奧塔·錫克(Ota Sik,1919.9.11—22, 2004.8.22) ，捷克著名經(jīng)濟學家。1919年出生在捷克斯洛伐克。第二次世界大戰(zhàn)后曾參與《資本論》捷文版的翻譯，曾為蘇聯(lián)模式的篤信者。1955年后，捷克斯洛伐克經(jīng)濟遇到了困難，他開始對傳統(tǒng)的社會主義經(jīng)濟體制提出懷疑。1963年，錫克撰寫了一篇長文，探討經(jīng)濟管理體制的改革問題。錫克從1962年起至1968年曾任捷克科學院經(jīng)濟研究所所長。1963-1968年又任經(jīng)濟改革委員會主席。在"布拉格之春"期間曾任政府副總理兼經(jīng)濟部部長。1968年8月21日蘇聯(lián)入侵捷克后，錫克流亡瑞士，任教于瑞士圣·加倫經(jīng)濟社會大學。
人物簡介
奧塔·錫克(Ota Sik，1919.9.11—22, 2004.8.22) 捷克斯洛伐克著名經(jīng)濟學家。奧塔·錫克1919年出生在捷克斯洛伐克。第二次世界大戰(zhàn)后曾參與《資本論》捷文版的翻譯，曾為蘇聯(lián)模式的篤信者。
人物生平
錫克·奧塔是捷克斯洛伐克著名經(jīng)濟學家，1919年生于捷克斯洛伐克普里森市。錫克1932年加入捷克斯洛伐克共產(chǎn)黨，1936—1940年參加反法西斯抵抗運動，1940年被德國占領軍逮捕，關入集中營，二戰(zhàn)結束時，獲釋放。1947—1952年在布拉格政治社會科學大學學習，并參加了卡爾·馬克思《資本論》捷文版的翻譯工作（1951—1952年）。1952—1958年擔任捷共中央黨校教授。1958年當選為捷共候補中央委員，任社會科學研究所教授。1962年任捷科學院經(jīng)濟研究所所長，并當選為捷共中央委員。1963—1968年任捷經(jīng)濟改革委員會主席和政府副總理兼經(jīng)濟部部長（1968年4月至9月）。1968年8月21日蘇聯(lián)紅軍侵捷時，錫克正在國外訪問，因無法回國而流亡瑞士。后在瑞士圣·加倫經(jīng)濟社會大學任比較經(jīng)濟學教授。
錫克是較早分析批判傳統(tǒng)社會主義經(jīng)濟體制的弊病、較早提出社會主義經(jīng)濟改革模式理論的經(jīng)濟學家之一，有60年代捷克斯洛伐克經(jīng)濟改革之父或設計師之稱。他的經(jīng)濟理論的特點在于：一方面全面地審查傳統(tǒng)的社會主義經(jīng)濟理論對馬克思主義經(jīng)濟學說的偏離，“批判”約瑟夫·斯大林對馬克思主義的簡單化、教條化的理解及其對實踐的危害。另一方面，他又研究了馬克思主義經(jīng)濟學說中有待于進一步發(fā)展的一系列問題和社會主義經(jīng)濟改革中的一系列理論和實踐問題。他認為，資本主義的市場經(jīng)濟體制是不符合未來社會發(fā)展要求的，但它決不會被蘇聯(lián)式的計劃體制模式所代替；對于工業(yè)發(fā)達國家來說必須探索一條非資本主義的，也非蘇聯(lián)式的道路，即第三條道路。
理論學說
壟斷利潤稅
捷克著名經(jīng)濟學家奧塔·錫克曾專門探討過對壟斷者征收壟斷利潤稅的問題。奧塔·錫克在區(qū)分微觀壟斷與宏觀壟斷這對概念的基礎上，提出壟斷利潤率是宏觀壟斷的決定性標志，而國
民經(jīng)濟利潤率又是核實壟斷利潤率的一個決定性的標準。凡是根據(jù)不斷核實利潤率確定某企業(yè)連續(xù)三年在利潤率方面超過上限的情況下，壟斷利潤稅（或壟斷稅）就自動發(fā)揮作用。壟斷利潤稅的職能就是在若干年內使壟斷利潤率降到國民經(jīng)濟利潤率的水平，一旦降到國民經(jīng)濟利潤率水平，征收就自動停止。因此，比起強行分拆壟斷者、對壟斷者實行嚴格的政府管制等做法，壟斷利潤稅不失為一種較好的解決辦法，因為這種手段在處罰了壟斷結構下的壟斷行為的同時，仍保持了由生產(chǎn)技術特點所要求的大規(guī)模生產(chǎn)組織的優(yōu)越性。
錫克模式
計劃性市場經(jīng)濟模式，亦稱“錫克模式”，該模式是由前捷克斯洛伐克經(jīng)濟學家奧塔·錫克總結提出的。錫克認為社會主義經(jīng)濟運行中的微觀平衡應由市場機制來解決，只有宏觀經(jīng)濟平衡才應由政府制定有約束力的國民收入分配計劃來實現(xiàn)。錫克提出的“計劃與市場相結合”的模式
的全部細節(jié)在他的著作《民主的社會主義經(jīng)濟》一書中展開。作為捷克經(jīng)濟改革設計師的錫克先后發(fā)表了《社會主義制度下的商品貨幣關系》和《社會主義的計劃與市場》。他在分析了傳統(tǒng)社會主義經(jīng)濟體制的弊端之后，描述了一種被稱為“社會主義的計劃性市場經(jīng)濟”模式。
錫克打破了“計劃必須直接控制生產(chǎn)”的信條，指出了社會主義經(jīng)濟中計劃與市場相結合的必要性，并從理論上作了深入論證。在《第三條道路》中，他指出：“單靠市場或單靠沒有市場的國民經(jīng)濟計劃都不能保證經(jīng)濟的有效和符合社會長遠利益的發(fā)展。”（O.錫克：《第三條道路》，人民出版社1982年版，第159頁）錫克認為，計劃和市場有機結合意味著兩者的相互滲透。一方面，市場信息應成為計劃制定的依據(jù)和執(zhí)行的標準；另一方面，計劃不僅要為市場規(guī)定方向，而且還要對市場施加影響，以克服市場的盲目性。他區(qū)分了國民經(jīng)濟中的微觀平衡與宏觀平衡后指出，微觀平衡是指產(chǎn)品的供給結構和需求結構的平衡，這些平衡應由市場價格機制來解決；宏觀平衡是指國民經(jīng)濟各部門，首先是第一部類和第二部類的平衡，須通過有約束力的國民收入分配計劃來實現(xiàn)。錫克認為，通過對國民收入分配過程的有計劃控制，國家便可實現(xiàn)總供求的大體平衡，這樣既能保持經(jīng)濟運行的計劃性，限制市場的自發(fā)性，克服宏觀上的紊亂現(xiàn)象，又能使價格機制的作用得到充分自由的發(fā)揮，從而形成有效的社會主義計劃性市場經(jīng)濟。
錫克模式的主要原則：
第一，客觀經(jīng)濟分配計劃，這是保證社會主義經(jīng)濟協(xié)調發(fā)展的關鍵。
第二，企業(yè)的獨立性。企業(yè)是作為具有獨立經(jīng)濟利益的商品生產(chǎn)者出現(xiàn)在市場上，它們根據(jù)市場上的價格情況自行作出生產(chǎn)和投資的決策，參加競爭。這里就有一個所有制的問題。傳統(tǒng)的政治經(jīng)濟學把國家所有制看成是所有制的最高形式，并把國有化看成是社會主義經(jīng)濟走向成熟的表現(xiàn)。毫無疑問，國家所有制是與計劃經(jīng)濟體制相聯(lián)系的，隨著那種高度集中的計劃體制在理論和實踐上的矛盾，這種觀念也動搖了。五十年代初，南斯拉夫社會主義聯(lián)邦共和國建立了自治社會主義的模式，從而奠定社會主義社會所有制的實踐基礎。之后，許多經(jīng)濟學家從理論上論證了社會所有制的客觀必然性（例如愛·卡德爾、弗·布魯斯、本·沃德等）。錫克在一九八一年訪華期間說，他傾向于社會所有制，也即集體所有制。他指出，有的國家的經(jīng)濟之所以出現(xiàn)困難，其癥結不在于社會所有制，而在于取消了宏觀經(jīng)濟分配計劃，排斥了社會對企業(yè)必要的干預。
第三，市場的完善化。毫無疑問，社會主義經(jīng)濟中必須引入真正的市場機制。但是絕不能照搬資本主義商品經(jīng)濟中的市場機制。錫克指出，市場仍有很大的局限性：1.市場今天不是，過去也從來不是一個完善的市場，特別是在資本主義后期，它表現(xiàn)出由于壟斷而造成的嚴重不平等的缺點；2.市場本身不能說明市場的未來發(fā)展，市場反映的只是在過去的生產(chǎn)和分配基礎上出現(xiàn)的需求結構。對此，錫克提出市場機制完善化的兩大對策：反壟斷和加強市場透明度。錫克高度重視買方市場的重要性，指出這是市場機制發(fā)揮積極作用的一個必要條件，錫克設想了幾種反壟斷的措施。對于加強市場的透明度，錫克指出，社會主義企業(yè)的經(jīng)營活動已不成為秘密，銀行在社會簿記方面可以發(fā)揮更大作用，同時預測工作也應成為減少市場盲目性的一個重要手段。
作為理論模式，錫克的設想同有計劃的商品經(jīng)濟是一致的，我們可以從中得到不少有益的啟示，特別是關于企業(yè)獨立性與所有制問題和宏觀經(jīng)濟分配計劃問題。一九七二年，錫克在西德出版了他著名的《第三條道路》一書。在這本書里，錫克指出，集中化的經(jīng)濟體制一個必然的后果是政治上的專制，僅僅從個人崇拜上找原因而不分析體制的內在弊病，是簡單化的做法，無助于社會主義的健康發(fā)展。
理論貢獻
錫克的主要理論貢獻在于對社會主義計劃和市場的理論分析。社會主義經(jīng)濟中的計劃與市場的關系問題是社會主義經(jīng)濟改革中的重大問題。錫克在此問題的理論建樹對于1960年代的東歐經(jīng)濟改革起了推動作用。
社會主義經(jīng)濟的計劃性
錫克認為，社會主義制度下社會生產(chǎn)發(fā)展的有目的的性質，首先是通過經(jīng)
濟活動（生產(chǎn)、交換、分配等活動）的計劃化來保證的。錫克指出了社會主義經(jīng)濟的兩個特點：一是作為社會全體成員基本利益一致的表現(xiàn)的全部經(jīng)濟活動是通過全社會的計劃加以控制和管理的，二是可以預測出主要經(jīng)濟活動的基本有聯(lián)系，從而也就有條件使計劃和隨之而來的實際經(jīng)濟活動基本上達到協(xié)調。錫克對約瑟夫·斯大林的所謂“國民經(jīng)濟有計劃按比例發(fā)展的規(guī)律”提出了批評，認為這對社會主義計劃的看法過于簡單化。他指出了社會主義計劃的一些基本規(guī)律：
⒈社會生產(chǎn)必須保證使用價值（具有一定具體效用的物質財富）的不斷擴大和發(fā)展，不僅從質上滿足存在于社會之中的需求，而且通過新產(chǎn)品不斷引起新的需求，從而保證社會不斷提高消費水平(使用價值進化規(guī)律）。
⒉社會生產(chǎn)的發(fā)展必須保證各個種類的使用價值總是按照經(jīng)濟比例進行生產(chǎn)。這就是說，現(xiàn)有的使用價值的生產(chǎn)量必須同對于這種使用價值的需求（由分配過程所決定）相適應（比例性規(guī)律）。
⒊社會生產(chǎn)的發(fā)展必須保證在不斷提高勞動生產(chǎn)率和充分利用并擴大社會的一切生產(chǎn)資源的情況下生產(chǎn)使用價值（節(jié)約時間規(guī)律）。
⒋社會生產(chǎn)最終必須為非生產(chǎn)消費及其增長服務，而不應當為生產(chǎn)而生產(chǎn)。這也決定了生產(chǎn)資料生產(chǎn)和消費資料生產(chǎn)的具體比例（再生產(chǎn)規(guī)律）。
錫克把國民經(jīng)濟的社會主義計劃性的特殊本質作了如下概括：國民經(jīng)濟的社會主義計劃性，就是在整個國民經(jīng)濟的范圍內，在考慮到一切基本的、內在的經(jīng)濟聯(lián)系的條件下，對各種經(jīng)濟活動的發(fā)展作出某種全社會的、有目的的規(guī)定，并且要做到使計劃中的經(jīng)濟活動同這種活動的未來的實際發(fā)展始終保持一致。
社會主義市場關系的必要性
社會主義經(jīng)濟并不能保證具體耗費的勞動就是與社會必要勞動。造成這一現(xiàn)象有以下兩個原因。
1、信息問題
在不斷變動的經(jīng)濟條件下很難認識所有具體的經(jīng)濟聯(lián)系以及受這種聯(lián)系制約的具體勞動形式。社會主義經(jīng)濟在信息收集、傳輸和處理上存在許多困難。這主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
⑴ 社會生產(chǎn)的內部聯(lián)系十分復雜，當需要決定以什么方式、多長時間等生產(chǎn)什么樣的使用價值時，必須了解生產(chǎn)的各種技術問題，分工和勞動協(xié)作的可能性，通過生產(chǎn)要素的其他可能的結合而取代某些使用價值的消費和生產(chǎn)的可能性。而一個中央機關不可能對這一切進行面面俱到的管理。
⑵ 各個管理機關之間的聯(lián)系不可能很完善，它們會在獲得信息、相互聯(lián)系、信息分類和信息傳輸?shù)确矫嬗龅嚼щy。
⑶信息處理上較為原始，社會主義生產(chǎn)的組織必然會遇到許多困難。
2、利益問題
錫克認為，一定的利益矛盾作為社會主義發(fā)展階段的某種特征仍然存在，這些矛盾成為了實現(xiàn)社會必要勞動耗費的障礙。這些矛盾在生產(chǎn)力發(fā)展的當前無法克服。
社會主義社會存在著具體勞動和社會必要勞動的矛盾。行政管理體制下的計劃指標體制把管理部門的注意力集中在生產(chǎn)發(fā)展的數(shù)量方面，而忽視了生產(chǎn)的質的內容和使用價值的發(fā)展。在舊的行政管理體制下，每個企業(yè)會集中力量完成或超額完成年度計劃任務(總產(chǎn)值、商品產(chǎn)值、凈產(chǎn)值、按勞動力計算的總產(chǎn)值），并且避開一切可能危及計劃完成或給計劃完成帶來困難的活動，也就是避開技術革新、改進產(chǎn)品和生產(chǎn)新產(chǎn)品等。由于企業(yè)不可能僅僅依靠中央計劃來作出最佳生產(chǎn)決策，因此必須創(chuàng)造各種經(jīng)濟條件，以便使企業(yè)對最佳的生產(chǎn)決策產(chǎn)生足夠的興趣。由于在現(xiàn)存的勞動和消費條件下生產(chǎn)者和消費者還存在著客觀上相對立的利益，所以企業(yè)的決策必須不斷地和直接地通過消費得到修正。如果沒有一定的、特殊的經(jīng)濟關系對人們發(fā)生影響，那么一方面會出現(xiàn)盡量花費少量簡單易行的勞動而不去繼續(xù)發(fā)展勞動（從數(shù)量上和質量上）的傾向，另一方面會出現(xiàn)盡可能消費和追求更新的、更好的和不斷變化的使用價值的傾向。而社會主義商品貨幣關系使作為生產(chǎn)者的利益和作為消費者的利益不斷相互反應，并直接相互平衡，因而有助于達到某種社會必要的勞動耗費。社會主義商品關系是解決具體耗費的勞動和社會必要勞動之間矛盾的必要形式。
市場之所以不能被取代不僅是因為在技術上存在著不可克服的困難，而且還因為在社會主義社會中企業(yè)與社會之間存在著不可克服的利益矛盾。沒有市場，就不能保證企業(yè)有社會所需要的微觀生產(chǎn)結構，企業(yè)就不能靈活地根據(jù)需求的變化進行生產(chǎn)、積極主動地改進質量和生產(chǎn)新產(chǎn)品、最經(jīng)濟地利用生產(chǎn)要素、最大困難地提高生產(chǎn)率和最有效地進行投資等。沒有市場，不僅自發(fā)的機制將消失，而且計劃和監(jiān)督結構也不可能弄清具體的需求，不可能最有效和最靈活地組織生產(chǎn)，從而也就不可能具體地反映社會利益和保證社會利益的實現(xiàn)。
市場的局限性
錫克在肯定市場關系在社會主義經(jīng)濟存在的必要性的同時，指出了市場的局限性。
第一、市場從來就不是完善的市場。在資本主義發(fā)展后期，市場的壟斷造成了嚴重的不平等和其他的缺陷。
第二、市場本身并不能單獨說明市場未來的發(fā)展。市場所反映的只是在過去的生產(chǎn)和分配基礎上出現(xiàn)的需求結構，市場不能說明將來的生產(chǎn)結構、生產(chǎn)方法、生產(chǎn)費用、生產(chǎn)價格、貿(mào)易情況以及需求結構等。
第三、市場本身不能防止那些經(jīng)常出現(xiàn)的、對社會再生產(chǎn)有很大危害的干擾，特別是對宏觀經(jīng)濟再生產(chǎn)的干擾。
第四、今天的市場已不能單獨影響社會某些重要需求的發(fā)展以及迫使生產(chǎn)結構作相應的改變。自發(fā)的市場具有下列傾向：重復產(chǎn)生現(xiàn)有的生產(chǎn)和消費結構，造成不必要的浪費，而其他的社會需要如教育、文化、醫(yī)療、市政建設和環(huán)境保護等則不能得到充分的滿足。
社會主義計劃與市場的結合
錫克強調，在長期形成的勞動性質和勞動分工的條件下，沒有市場就不能保證高度有效的經(jīng)濟發(fā)展。然而生產(chǎn)結構的改變服從于社會的需要和利益則要求對經(jīng)濟發(fā)展實行宏觀經(jīng)濟的有計劃調節(jié)，包括對市場發(fā)展的有計劃地施加影響。只有計劃和市場的結合，才能保證經(jīng)濟的有效發(fā)展。在社會主義經(jīng)濟中，市場將繼續(xù)作為一個不可替代的衡量經(jīng)濟有效發(fā)展的尺度，作為一種迫使社會進行有效生產(chǎn)的機制，作為糾正計劃中可能出現(xiàn)的各種缺點的因素而繼續(xù)發(fā)揮作用。
錫克認為，計劃與市場的結合意味著對市場自發(fā)性的限制，意味著社會有意識地對宏觀發(fā)展進行調節(jié)。社會可以通過計劃影響國民收入的分配和再分配，通過國家的經(jīng)濟政策（首先是收入政策）直接或間接地影響需求發(fā)展，通過反壟斷政策來調整市場的范圍、基本結構、發(fā)展速度以及它對社會經(jīng)濟的作用，使之有利于生產(chǎn)者和非生產(chǎn)者的長遠利益。
針對經(jīng)濟中存在的兩類不平衡即微觀不平衡和宏觀不平衡，錫克指出了計劃和市場的不同功能。微觀不平衡是指在消費品生產(chǎn)和生產(chǎn)資料生產(chǎn)各部類內部，有些產(chǎn)品生產(chǎn)過剩，有些產(chǎn)品生產(chǎn)不足。這種不平衡是由于需求結構的變化引起的，因而在市場上很快會得到反映并可以通過市場機制得到克服。宏觀不平衡是指社會生產(chǎn)的兩大部類之間的不協(xié)調，即生產(chǎn)資料的總供給和總需求、消費資料的總需求和總供給之間的不協(xié)調引起的不平衡。這種不平衡主要是由于收入分配的變化引起的。這種不平衡只能通過宏觀收入分配計劃，通過改變宏觀收入分配比例實現(xiàn)社會總供給和總需求的平衡來解決。錫克認為，在微觀經(jīng)濟領域，社會主義依靠市場可以比依靠指令性計劃更好地實現(xiàn)微觀平衡，而在宏觀經(jīng)濟領域，社會主義必須通過宏觀收入分配計劃來避免宏觀的紊亂。
錫克作為經(jīng)濟學家直接參與了1960年代捷克斯洛伐克經(jīng)濟改革計劃的設計。以錫克為首的經(jīng)濟改革委員會曾提出了經(jīng)濟改革的構想：以方向性計劃取代指令性計劃，企業(yè)對生產(chǎn)和投資有更大的決策權；逐步向市場機制過渡；企業(yè)職工的收入與市場上實現(xiàn)的經(jīng)營成果發(fā)生聯(lián)系。但是令人遺憾的是，捷克斯洛伐克的經(jīng)濟改革中道夭折，錫克失去了將其改革構想付諸實踐的機會。雖然如此，錫克關于計劃與市場相結合的主張在社會主義經(jīng)濟改革史上具有永恒的價值。
東歐經(jīng)濟學家對于經(jīng)濟改革的理論探索應當說是東歐經(jīng)濟改革的先聲，他們的思想在社會主義經(jīng)濟改革史上具有不可磨滅的地位。他們在蘇聯(lián)模式被視為唯一可行的經(jīng)濟模式的環(huán)境下，對于蘇聯(lián)式的中央計劃經(jīng)濟提出了挑戰(zhàn)，指出了中央計劃經(jīng)濟的內在弊端，并開始探討對蘇聯(lián)式計劃經(jīng)濟進行改革的可能性。他們的思想猶如一股清風，為僵化和教條的東歐思想界帶來了新的氣息，促進了思想的解放，推動了東歐的經(jīng)濟改革。迄今為止，研究比較經(jīng)濟體制和轉軌經(jīng)濟的學者仍可從他們的著作中感受他們思想中的犀利和睿智。
主要著作
奧塔·錫克對于社會主義經(jīng)濟理論進行了系統(tǒng)的研究，撰寫了大量著作。
他的主要著作有：
⒈ 《社會主義的商品經(jīng)濟》（1958年）
⒉ 《經(jīng)濟-利益-政治》（1962年）
⒊ 《社會主義制度下的商品和貨幣關系問題》（1962年）
⒋ 《社會主義的計劃和市場》（1965年）
⒌ 《捷克斯洛伐克的經(jīng)濟改革》（1969年）
⒍ 《民主和社會主義的計劃經(jīng)濟和市場經(jīng)濟》（1971年）和《第三條道路》（1972年）
與中國關系
東歐關于社會主義改革理論被介紹到中國來，其中又以三個人的理論最為
中國人關注：一是蘭格、二是布魯斯、三是奧塔·錫克。奧斯卡·蘭格——布魯斯——錫克模式的核心思想是在公有制的基礎上通過價格機制實現(xiàn)資源的合理配置，其理念型模式是強調由計劃中心通過不斷地調節(jié)價格來實現(xiàn)這一點。其現(xiàn)實型模式是在實行物質刺激制度（包括勞動者的獎金制和經(jīng)營者的承包制）的基礎上，通過向生產(chǎn)單位放權（放權到極端就是實行生產(chǎn)單位的工人自治），讓其根據(jù)由市場形成的價格自主決定投入和產(chǎn)出。這極大地緩解了計劃中心的信息和決策負擔，通過市場形成的價格信號來指揮生產(chǎn)單位和家庭的供求，能避免集權模式中的資源誤置和各種失衡現(xiàn)象，有助于實現(xiàn)既定資源的優(yōu)化配置。1981年3-4月，奧塔·錫克應中國社會科學院邀請來訪來華訪問，在北京和上海市作了7次報告，介紹捷克的經(jīng)濟改革和“布拉格之春”的始末。并同中國經(jīng)濟學家進行了討論。
奧塔·錫克的理論認為，蘇聯(lián)式體制的主要特征是采取行政管理方法，下達命令性計劃指標、對物資統(tǒng)一分配、在計劃經(jīng)濟中排斥市場機制。他闡述了社會主義條件下計劃和市場相結合的理論，并根據(jù)這個理論提出了捷克經(jīng)濟改革方案。計劃性市場經(jīng)濟模式，亦稱“錫克模式”。他的這些思想對中國經(jīng)濟學界和中央決策層探索改革的目標模式，起了直接的啟示性作用。
參考資料 >