外匯管制（Foreign Exchange Control），在中國(guó)又稱外匯管理，根據(jù)國(guó)際貨幣基金組織（IMF）的分類，可分為廣義和狹義上的外匯管制。其中廣義外匯管制是指一切影響一國(guó)外匯流出、流入的措施；狹義外匯管制是指一國(guó)政府為保障本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、穩(wěn)定貨幣金融秩序、維護(hù)對(duì)外經(jīng)濟(jì)往來(lái)正常進(jìn)行、改善國(guó)際收支，而對(duì)外匯交易、國(guó)際結(jié)算和資金流動(dòng)所實(shí)施的一種限制性的措施。
在金本位貨幣制度時(shí)期，黃金可以自由進(jìn)出國(guó)境，未進(jìn)行強(qiáng)制性管理。第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)后，所有參戰(zhàn)國(guó)都取消了外匯的自由買賣，禁止黃金輸出，外匯管制由此開始。國(guó)家對(duì)于外匯管制的需求在不同時(shí)期表現(xiàn)不同，外匯管制的類型可以分為嚴(yán)格型外匯管制、部分型外匯管制和完全自由型外匯管制三種。大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家仍實(shí)施嚴(yán)格的外匯管制。外匯管制以政府的名義實(shí)施，具體的管理工作一般是交給專門的機(jī)構(gòu)來(lái)進(jìn)行。外匯管制包括對(duì)人、對(duì)物、對(duì)行業(yè)、對(duì)地區(qū)、對(duì)國(guó)別等不同對(duì)象進(jìn)行管制。
外匯管制的目的是維護(hù)匯率穩(wěn)定、控制資本流動(dòng)、保護(hù)外匯儲(chǔ)備、防止洗錢、防止恐怖主義和控制通貨膨脹、保護(hù)民族工業(yè)的發(fā)展等。在對(duì)貿(mào)易、非貿(mào)易外匯，資本輸出與輸入，黃金和現(xiàn)鈔的輸入與輸出，匯率，貨幣自由兌換的方面都設(shè)置有相應(yīng)的外匯管理措施。外匯管制在促進(jìn)國(guó)際收支平衡或改善國(guó)際收支狀況、穩(wěn)定本幣匯率和減少涉外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的外匯風(fēng)險(xiǎn)等方面發(fā)揮著一定的積極作用。但在外匯管制的情形下，也會(huì)致使自身同國(guó)際匯率體系發(fā)生脫節(jié)的情形，不利于國(guó)際范圍內(nèi)資源的有效配置；會(huì)加大市場(chǎng)交易成本，導(dǎo)致市場(chǎng)的不透明性，容易形成社會(huì)腐敗之風(fēng)；還會(huì)使市場(chǎng)機(jī)制的作用不能充分發(fā)揮，不利于一國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。
基本概念
根據(jù)國(guó)際貨幣基金組織（IMF）的分類，外匯管制（Foreign Exchange Control）的概念有廣義和狹義之分。廣義外匯管制也稱為外匯管理（Foreign Exchange Management）；狹義外匯管制也稱為外匯限制（Foreign Exchange Restriction）。
廣義定義
外匯管制在廣義上是指一切影響一國(guó)外匯流出、流入的措施。
狹義定義
外匯管制在狹義上是指一國(guó)政府為保障本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、穩(wěn)定貨幣金融秩序、維護(hù)對(duì)外經(jīng)濟(jì)往來(lái)正常進(jìn)行、改善國(guó)際收支，而對(duì)外匯交易、國(guó)際結(jié)算和資金流動(dòng)所實(shí)施的一種限制性的措施。
歷史沿革
金本位貨幣制度時(shí)期
在金本位貨幣制度時(shí)期，各國(guó)間貨幣的匯率以各自貨幣的含金量為基礎(chǔ)，黃金可以自由進(jìn)出國(guó)境，國(guó)際與匯兌暢通無(wú)阻。所以，匯率平衡能自動(dòng)調(diào)節(jié)，無(wú)需進(jìn)行強(qiáng)制性管理。
第一次世界大戰(zhàn)時(shí)期
第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)后，參戰(zhàn)國(guó)發(fā)生巨額的國(guó)際收支逆差，本國(guó)貨幣對(duì)外匯價(jià)猛烈下跌，大量資金外流。為了集中外匯資金，減緩匯率的劇烈波動(dòng)和防止資金的外流，所有參戰(zhàn)國(guó)都取消了外匯的自由買賣，禁止黃金輸出，外匯管制由此開始。
第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系逐步恢復(fù)正常，世界經(jīng)濟(jì)和政治處于相對(duì)穩(wěn)定時(shí)期，原來(lái)實(shí)行外匯管制的國(guó)家都先后取消管制。1929—1933年，世界發(fā)生了空前嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，幾乎所有西方國(guó)家都陷入國(guó)際收支危機(jī)。為穩(wěn)定匯率，維持國(guó)際收支平衡，抵御或減輕其他國(guó)家的經(jīng)濟(jì)危機(jī)對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響，各國(guó)不得不重新實(shí)行外匯管制。
第二次世界大戰(zhàn)時(shí)期
在第二次世界大戰(zhàn)期間，西方各國(guó)普遍加強(qiáng)外匯管制以適應(yīng)戰(zhàn)時(shí)需要。戰(zhàn)后，這些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)被嚴(yán)重破壞，外匯儲(chǔ)備瀕臨枯竭。為了恢復(fù)生產(chǎn)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)、對(duì)付“美元荒”，這些國(guó)家不得不繼續(xù)實(shí)行嚴(yán)格的外匯管制，限制外匯支出，鼓勵(lì)資本流入等政策。布雷頓森林體系建立后，為促進(jìn)有效的多邊貿(mào)易，《國(guó)際貨幣基金協(xié)定》敦促會(huì)員取消經(jīng)常項(xiàng)目下的外匯管制，到1958年大部分歐洲國(guó)家恢復(fù)了貨幣的可兌換。
20世紀(jì)60年代以后
20世紀(jì)60年代以后，日本和歐洲等主要工業(yè)化國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力增強(qiáng)，外匯儲(chǔ)備逐漸增加。這些國(guó)家陸續(xù)放寬外匯管制，實(shí)行貨幣自由兌換。然而，為防止外資大規(guī)模流入對(duì)本國(guó)通貨造成壓力，一些經(jīng)濟(jì)狀況較好的國(guó)家采取了限制外資流入的措施，例如瑞士政府曾規(guī)定對(duì)超過(guò)限額的外匯存款要倒收利息。在20世紀(jì)90年代后，西方發(fā)達(dá)國(guó)家基本上取消了公開的外匯管制，隱性管制也逐漸放松并規(guī)范化。許多亞洲新興工業(yè)國(guó)家在20世紀(jì)90年代也相繼放松了外匯管制。然而，自1997年金融危機(jī)以來(lái)，外匯管制再度嚴(yán)格，大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家仍實(shí)施嚴(yán)格的外匯管制。
發(fā)展現(xiàn)狀
經(jīng)過(guò)有關(guān)國(guó)家的政策努力和IMF的有效推動(dòng)，外匯管制已不是普遍現(xiàn)象，放松外匯管制成為一個(gè)世界性的潮流，但是幾乎所有國(guó)家都存在不同程度的外匯管制。
類型
外匯管制的類型可以分為嚴(yán)格型外匯管制、部分型外匯管制和完全自由型外匯管制三種。
主體
管制機(jī)構(gòu)
外匯管制雖然是以政府的名義實(shí)施，但是具體的管理工作還是交給專門的機(jī)構(gòu)來(lái)進(jìn)行。世界各國(guó)的外匯管制機(jī)構(gòu)大致有三種類型：
管制對(duì)象
對(duì)人的外匯管制
對(duì)人的外匯管制，即對(duì)自然人和法人的管制。自然人是指在民事上享有權(quán)利和義務(wù)的公民，法人是指根據(jù)法律在本國(guó)境內(nèi)設(shè)立的具有法人地位的組織。自然人和法人按居住或營(yíng)業(yè)的地區(qū)不同，又分為居民和非居民。對(duì)居民的管制較嚴(yán)，而對(duì)非居民的管制較松，因?yàn)榍罢呱婕皩?shí)行外匯管制國(guó)家的國(guó)際收支，而后者不一定涉及。
對(duì)物的外匯管制
對(duì)物的外匯管制，即對(duì)外匯及外匯有價(jià)物的管制。外匯是指廣義外匯，包括外幣現(xiàn)鈔、外幣存款、外幣票據(jù)、外幣有價(jià)證券；外匯有價(jià)物包括黃金、白金、白銀、鉆石等。此外，攜帶本國(guó)貨幣的出境或入境，也屬于外匯管制的范圍。
對(duì)行業(yè)的外匯管制
對(duì)行業(yè)的管制，是指對(duì)不同的行業(yè)實(shí)行不同的管制。比如，中國(guó)對(duì)傳統(tǒng)的出口行業(yè)采取較嚴(yán)的管理，對(duì)高新技術(shù)和重工業(yè)出口采取相對(duì)優(yōu)惠的政策；對(duì)高新技術(shù)和人民生活必需品的進(jìn)口采取比較優(yōu)惠的政策，對(duì)生活奢侈品行業(yè)的產(chǎn)品進(jìn)口采取較嚴(yán)格的管理政策。
對(duì)地區(qū)的外匯管制
對(duì)地區(qū)的外匯管制有兩層含義：一是指在一國(guó)（地區(qū)）境內(nèi)實(shí)施外匯管制，但對(duì)國(guó)內(nèi)不同的地區(qū)（如經(jīng)濟(jì)特區(qū)）實(shí)行有別于其他地區(qū)的外匯管制措施。二是指在一個(gè)貨幣區(qū)內(nèi)，成員國(guó)統(tǒng)一對(duì)外實(shí)施外匯管制，而在成員國(guó)內(nèi)部辦理匯兌、結(jié)算則基本自由，如英鎊區(qū)在成員國(guó)內(nèi)基本不實(shí)施外匯管制，而對(duì)成員國(guó)以外的國(guó)家則實(shí)施較嚴(yán)格的外匯限制。
對(duì)國(guó)別的外匯管制
對(duì)國(guó)別的外匯管制，是指針對(duì)不同的國(guó)家或地區(qū)采取不同的管制方法。截至2020年，全世界約有180種主權(quán)貨幣，但只有少數(shù)貨幣被廣泛用于國(guó)際交易，例如計(jì)價(jià)、支付進(jìn)口款項(xiàng)、發(fā)行債務(wù)或者境外投資。這些貨幣包括美元、歐元，以及使用比重較低的日元、英鎊等。當(dāng)危機(jī)爆發(fā)時(shí)，企業(yè)和投資者通常會(huì)持有美元以保證安全。
目的
措施
對(duì)外匯的管制
對(duì)貿(mào)易外匯的管制
貿(mào)易外匯收支是國(guó)際收支最主要的部分，各國(guó)（地區(qū)）一般對(duì)此嚴(yán)格管制，尤其是有貿(mào)易逆差的國(guó)家更加重視貿(mào)易項(xiàng)目的外匯管理。對(duì)貿(mào)易外匯的管制就是對(duì)出口收匯和進(jìn)口付匯的管制，通常采取鼓勵(lì)出口收匯、限制進(jìn)口付匯的措施。
1.對(duì)出口收匯的管制
2.對(duì)進(jìn)口付匯的管制
對(duì)非貿(mào)易外匯的管制
非貿(mào)易外匯收支是指貿(mào)易與資本輸入以外的外匯收支，包括由貿(mào)易引起的運(yùn)輸費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)等；由資本流動(dòng)引起的股息、利息支付等；其他如勞務(wù)費(fèi)用、個(gè)人匯款等。對(duì)非貿(mào)易外匯的管制采取的主要措施包括：
對(duì)資本的管制
對(duì)黃金與現(xiàn)鈔的管制
實(shí)行外匯管制的國(guó)家一般都禁止私人輸出黃金，有的國(guó)家（如法國(guó)）還禁止私人輸入黃金，黃金的輸出和輸入由本國(guó)的國(guó)家銀行或其他機(jī)構(gòu)獨(dú)家辦理。由于本國(guó)現(xiàn)鈔的輸出一方面導(dǎo)致進(jìn)口增加和資本外逃，另一方面受外匯供求關(guān)系的影響會(huì)使本幣匯率下跌，因此實(shí)行外匯管制的國(guó)家大都規(guī)定了本國(guó)貨幣輸出的最高限額。例如，美國(guó)規(guī)定每次攜帶的限額為5000美元，超過(guò)限額的現(xiàn)鈔需向海關(guān)申報(bào)。對(duì)于本國(guó)現(xiàn)鈔的輸入管制則相對(duì)較松，有的國(guó)家規(guī)定限額，有的國(guó)家則不加管制，但要求輸入的現(xiàn)鈔必須用于指定的用途。至于外幣現(xiàn)鈔的輸出和輸入，各國(guó)（地區(qū)）都實(shí)行一定的限制，輸入時(shí)一般需向海關(guān)申報(bào)，攜帶出境時(shí)需出示有關(guān)證件，以證明其合法性。
對(duì)匯率的管制
對(duì)匯率的管制措施可分為兩種：一種是實(shí)行復(fù)匯率（Multiple Exchange Rates）制度；另一種是制定單一的官方匯率。
復(fù)匯率制度，是指一國(guó)（地區(qū)）實(shí)行兩種或兩種以上匯率的制度，包括雙重匯率制度和多重匯率制度。復(fù)匯率制度建立在貨幣兌換管制的基礎(chǔ)上，當(dāng)對(duì)貨幣兌換進(jìn)行管制時(shí)，一種方式是限制貨幣兌換的數(shù)量，另一種方式是限制貨幣兌換的價(jià)格，對(duì)不同情況的兌換適用不同的匯率。復(fù)匯率制度是實(shí)行兌換管制的工具之一，復(fù)匯率制度的取消也被視為自由兌換的必要條件。復(fù)匯率制度包括公開和隱蔽兩種形式。
由于復(fù)匯率的形式十分復(fù)雜，國(guó)際貨幣基金組織（IMF）規(guī)定的判斷標(biāo)準(zhǔn)為一國(guó)（地區(qū)）政府采取的導(dǎo)致該國(guó)貨幣對(duì)外幣的即期外匯的買入價(jià)與賣出價(jià)的價(jià)差，或者各種匯率的差價(jià)超過(guò)2%的任何措施，都被視為復(fù)匯率。
制定單一的官方匯率措施，通常是由外匯管理部門根據(jù)本國(guó)的國(guó)際收支情況和經(jīng)濟(jì)政策取向等，以法令形式制定、調(diào)整對(duì)外匯率，并規(guī)定本國(guó)的有關(guān)外匯收付必須按照官方匯率來(lái)買賣外匯。
對(duì)貨幣兌換的管制
對(duì)貨幣兌換主體的管制可分為對(duì)企業(yè)用匯自由兌換的管制和對(duì)個(gè)人用匯自由兌換的管制。一般來(lái)說(shuō)，對(duì)企業(yè)用匯自由兌換的管制比對(duì)個(gè)人用匯自由兌換的管制要松。
影響
優(yōu)勢(shì)
局限
相關(guān)事件
非法外匯交易
2012年6月至2016年9月，夏某為實(shí)現(xiàn)非法向境外轉(zhuǎn)移資產(chǎn)目的，將14188.45萬(wàn)元人民幣打入地下錢莊控制的境內(nèi)賬戶，通過(guò)地下錢莊兌換外匯匯至境外賬戶，用于償還境外賭債。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，境內(nèi)個(gè)人從事外匯交易等交易，應(yīng)當(dāng)通過(guò)依法取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)辦理。而通過(guò)地下錢莊、非法外匯交易平臺(tái)進(jìn)行外匯交易等行為是監(jiān)管機(jī)構(gòu)重點(diǎn)打擊行為。
2015年1月至2017年3月，中國(guó)交通銀行廈門前埔支行在辦理內(nèi)保外貸簽約及履約付匯時(shí)，未按規(guī)定對(duì)債務(wù)人主體資格、貸款資金用途、預(yù)計(jì)還款資金來(lái)源、擔(dān)保履約可能性及相關(guān)交易背景進(jìn)行盡職審核和調(diào)查。讓一些企業(yè)有機(jī)可乘，非法套取國(guó)家外匯。
奧地利外匯管制
奧地利國(guó)家銀行是奧地利的國(guó)家銀行，也是外匯管理部門。奧地利法定貨幣為歐元，實(shí)行浮動(dòng)匯率制。該國(guó)進(jìn)出口工業(yè)產(chǎn)品須經(jīng)聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)事務(wù)部頒發(fā)許可證，進(jìn)出口農(nóng)產(chǎn)品須經(jīng)聯(lián)邦農(nóng)業(yè)、林業(yè)、環(huán)境和水資源管理部頒發(fā)許可證。大多數(shù)出口商品無(wú)須取得許可證。奧地利作為歐盟成員國(guó)，遵循歐盟的共同商業(yè)政策，限制對(duì)紡織品和服裝類的工業(yè)產(chǎn)品的進(jìn)口。在個(gè)人外匯管理方面，攜帶等值或大于1萬(wàn)歐元的本幣或外幣現(xiàn)鈔出入歐盟必須進(jìn)行申報(bào)。攜帶大于等于1萬(wàn)歐元的游客需向其出入歐盟的有關(guān)成員國(guó)相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行申報(bào)。游客若不進(jìn)行申報(bào)或所提供信息不正確或不完整，則視為不符合申報(bào)規(guī)定，應(yīng)沒(méi)收現(xiàn)金。
孟加拉國(guó)進(jìn)出口管制
孟加拉國(guó)在對(duì)貨物貿(mào)易出口方面，一般情況下，出口貨款須在裝船后四個(gè)月內(nèi)匯回。若超時(shí)未足額收匯，由授權(quán)經(jīng)銷商向孟加拉銀行報(bào)告相關(guān)情況。對(duì)出口設(shè)定強(qiáng)制結(jié)匯比例，相應(yīng)外匯須出售給授權(quán)經(jīng)銷商，出口收入留存率分15%、75%、80%和 100%四檔。進(jìn)口方面，采用負(fù)面清單管理，進(jìn)口商須在商務(wù)部登記，進(jìn)口付匯一般需開具信用證，并由授權(quán)經(jīng)銷商簽發(fā)信用證授權(quán)表。信用證授權(quán)表不適用于從以色列進(jìn)口和以色列船只運(yùn)輸?shù)呢浳铩＿M(jìn)口有配額管理要求。超限額的進(jìn)口預(yù)付貨款，需出具預(yù)付貨款保函。
白俄羅斯進(jìn)出口管制
白俄羅斯在貨物貿(mào)易方面，以本外幣結(jié)算的進(jìn)出口交易不受限制，但是價(jià)值超過(guò)1萬(wàn)美元的，受海關(guān)強(qiáng)制性監(jiān)管要求，必須進(jìn)行申報(bào)。出口方面，貨物出口90天內(nèi)須完成收匯，超過(guò)90天須向白俄羅斯國(guó)家銀行報(bào)告并獲得許可。出口商品和服務(wù)所得收益須在7天內(nèi)存入白俄羅斯國(guó)內(nèi)銀行。自2016年9月1日起，白俄羅斯貨物出口和服務(wù)收入?yún)R回境內(nèi)的比例要求由30%降到20%。進(jìn)口方面，自2015年5月13日起， 白俄羅斯國(guó)家銀行解除了對(duì)進(jìn)口提前付匯的限制，居民須在提前付匯60天內(nèi)完成進(jìn)口交易，超過(guò)60 天須經(jīng)白俄羅斯國(guó)家銀行批準(zhǔn)。貨物貿(mào)易進(jìn)口采取負(fù)面清單管理模式，進(jìn)口商可通過(guò)信用證進(jìn)行融資。
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