中國建銀投資證券有限責任公司(簡稱“中投證券”)是中國建銀投資有限責任公司在重組原南方證券股份有限公司的基礎上，于2005年9月28日在深圳正式成立。公司為全國性綜合類券商，初期注冊資本15億元人民幣（2009年增至25億元人民幣），由中國建投全資控股。2007年4月獲得創(chuàng)新試點類證券公司資格。中投證券在2008年收購并控股黑龍江省天琪期貨經(jīng)紀有限公司（注冊資本1.2億人民幣）。2009年，中國建投將中投證券劃歸中央?yún)R金公司有限責任公司管理。
公司介紹
中國建銀投資證券有限責任公司(簡稱“中投證券”)，于2005年9月28日在深圳正式成立。公司為全國性綜合類券商，注冊資本25億元人民幣，由中國建銀投資有限責任公司全資控股。2007年4月獲得創(chuàng)新試點類證券公司資格。控股天琪期貨有限公司和瑞石投資管理有限公司。
公司成立5年來，各項業(yè)務發(fā)展勢頭良好。公司股票基金市場份額從2005年末1.39%到2009年2.502%，呈現(xiàn)穩(wěn)步上升趨勢，托管資產(chǎn)總規(guī)模從2006年1059億元增長到2009年的10462億元，客戶資產(chǎn)規(guī)模一舉突破1萬億，列同業(yè)第四名。企業(yè)融資業(yè)務，截止09年底，完成債券主承銷項目20家，承銷金額近360億元。完成債權融資主承銷項目10家，行業(yè)排名第十一，融資規(guī)模179.63 億元，行業(yè)排名第十。完成股票主承銷項目9家，主承銷金額累計83.4億元。結構融資業(yè)務組織實施了多單資產(chǎn)證券化項目，累計實現(xiàn)營業(yè)收入3475.29萬元，成為公司新的利潤增長點。資產(chǎn)管理業(yè)務已成功發(fā)行中投匯盈核心優(yōu)選集合計劃和中投匯盈債券優(yōu)選集合計劃兩只集合理財產(chǎn)品，產(chǎn)品凈值排名穩(wěn)居行業(yè)前茅，2009年，公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模達到11.82億元。證券投資業(yè)務堅持價值投資理念、立足于絕對收益，穩(wěn)扎穩(wěn)打，控制倉位，根據(jù)市場情況及時鎖定收益，保證投資收益穩(wěn)步上漲，在證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)計的08年證券公司自營業(yè)務實現(xiàn)收益率排名中位于第二名。2009年投資收益率為23.71%。金融衍生品業(yè)務緊跟市場形勢，開展了權證創(chuàng)設業(yè)務，積極參與大宗交易專場業(yè)務并成為首批大宗交易一級交易商。成為國資委及中國東方航空集團有限公司衍生產(chǎn)品的財務顧問，是國內(nèi)唯一一家有能力同國際投資銀行進行衍生產(chǎn)品對抗的金融機構。
在立足傳統(tǒng)業(yè)務的同時，創(chuàng)新業(yè)務不斷取得進展。公司擔任財務顧問的東軟集團整體上市項目是以反向吸收合并方式實現(xiàn)集團整體上市的第一例。“興業(yè)銀行混合資本債券”是國內(nèi)首次發(fā)行的商業(yè)銀行混合資本債券。創(chuàng)設招商認沽權證、南航認沽權證、中國國電認購權證等權證
業(yè)務，其中國電認購權證創(chuàng)設券商排名第一。完成了銀團結構性融資項目，股權信托結構融資和CMBS及高速公路收益權證券化等資產(chǎn)證券化項目。公司新一代集中交易系統(tǒng)是首例通過由證監(jiān)會主持的科技成果鑒定會，并榮獲2007年度深圳市金融創(chuàng)新獎、中國證券期貨業(yè)首次科學技術獎二等獎；公司多銀行存管系統(tǒng)也獲得中國證券期貨業(yè)首次科學技術獎專項獎-最佳創(chuàng)新獎。公司“一柜通”前臺營業(yè)管理系統(tǒng)榮獲2009年度深圳金融創(chuàng)新獎和“2009年度證券期貨業(yè)科學技術獎”行業(yè)科學技術三等獎。
秉承“以專業(yè)精神和卓越服務，提升客戶價值”的理念，以“服務、人本、創(chuàng)新”為核心價值觀，規(guī)范運作、穩(wěn)健經(jīng)營，公司致力于成為最具競爭力最具價值創(chuàng)造力的一流現(xiàn)代投資銀行。
公司特色
公司成立于1992年的南方證券曾經(jīng)是國內(nèi)各項業(yè)務均名列前茅的老牌券商，在經(jīng)紀、投行等眾多領域創(chuàng)造過輝煌的歷史業(yè)績。中投證券承繼了原南方證券的優(yōu)良資產(chǎn)、業(yè)務資質(zhì)以及人才隊伍，并在近兩年取得了良好的發(fā)展。公司目前下設經(jīng)紀業(yè)務、企業(yè)融資、資產(chǎn)管理、證券投資與金融衍生品等多個業(yè)務條線，以及研究所、運營中心等中后臺支持部門，并擁有完備的信息技術與風險管理體系。公司還在積極籌備設立期貨公司、香港公司、直接投資公司等子公司，以進一步拓展業(yè)務空間。
公司業(yè)務
業(yè)務介紹
一 經(jīng)紀業(yè)務強勢崛起
1.中投證券的經(jīng)紀業(yè)務在2005年11月份正式投入運營。
2.2006年是經(jīng)紀業(yè)務的規(guī)范年，中投證券構建起“大客服、大營銷”、“集中管理、集中監(jiān)控”的新型經(jīng)紀業(yè)務模式，建立了健全的制度體系和風險控制機制，保障了業(yè)務在穩(wěn)健、規(guī)范的框架中運行。
3.2007年是經(jīng)紀業(yè)務的發(fā)展年，中投證券緊緊抓住資本市場繁榮的有利契機，大力
開拓市場，優(yōu)化客戶服務，提升業(yè)務運營的規(guī)范化水平，市場競爭力、盈利能力和品牌形象得到了大幅度提升。
二 多渠道、多產(chǎn)品、多層次，營銷服務網(wǎng)絡日趨成熟
1.分布于全國主要中心城市的74家營業(yè)部和24家服務部，12家營銷中心，實行標準化的營銷和服務，配備了先進、高效的信息通訊設備，建立了優(yōu)雅、整潔的交易環(huán)境，結成了一個覆蓋面廣泛的營銷服務網(wǎng)絡，客戶可在其中任一家營業(yè)部得到通買通賣、通存通兌的“一站式”服務。
2.作為首家全面實現(xiàn)保證金第三方存管和雙幣種銀行存管的券商，中投證券已與中國建設銀行、農(nóng)行、工行、中國銀行、招行、交行、興業(yè)銀行、華夏銀行、民生銀行、上海浦東發(fā)展銀行、上海銀行、廣發(fā)銀行、深圳發(fā)展銀行等多家銀行建立起銀證合作關系，3000多名派駐銀行網(wǎng)點的客戶經(jīng)理將為客戶提供便捷、周到的貼身服務。
3.改版后的中投證券網(wǎng)站將提供更為全面、更為及時、更為權威的財經(jīng)資訊，強大的技術支持使得網(wǎng)上交易更為穩(wěn)定、快捷、安全，大客戶專用交易通道使客戶在瞬息萬變的市場中搶占先機。
4.交易品種涵蓋A股、B股、封閉式基金、開放式基金、國債、企業(yè)債、權證以及其它有價證券，投資者可任意選擇熱鍵自助、電話自助、遠程自助、網(wǎng)上自助等多種委托方式。
5.中投證券具有代辦股份轉(zhuǎn)讓資格，可以滿足客戶投資三板市場的需求。
三 專業(yè)化、差異性、集中式，客戶服務平臺日臻完善
1.分析師團隊精心打造的《中投金理財》系列咨詢產(chǎn)品，緊緊把握市場運行脈絡，以其客觀務實、專業(yè)前瞻的特色受到了投資者的廣泛好評，樹立起中投證券的咨詢服務品牌。
2.分析師團隊通過RTX廣播系統(tǒng)為現(xiàn)場客戶提供實時的市場評論，使咨詢服務更接近實戰(zhàn)，更具備操作性。
3.分析師團隊通過中投證券網(wǎng)站的專家在線欄目為非現(xiàn)場客戶提供一對一的疑問解答，投資者足不出戶就可以享受到貼身理財服務的便利和快捷。
4.分析師團隊定期為全國營業(yè)網(wǎng)點的客戶舉行大型現(xiàn)場投資報告會，并針對大客戶的特殊需求專門提供咨詢服務套餐。
5.總公司設立客戶呼叫中心，通過4006008008的全國統(tǒng)一電話和短信平臺隨時為客戶的證券交易、投資提供幫助或指導。
6.在客戶細分的基礎上，推出客戶品牌賬戶、大客戶交易服務產(chǎn)品等創(chuàng)新品種，使不同層次的客戶得到差異而又完善的服務。
7.建立了高端客戶營銷服務平臺，可以根據(jù)客戶需求提供從經(jīng)紀、投資銀行、研究到資產(chǎn)管理的一攬子專業(yè)服務，通過建立戰(zhàn)略聯(lián)盟等多種形式提升客戶價值和回報。
8.研究所與經(jīng)紀業(yè)務聯(lián)系緊密，資深研究員涵蓋宏觀、行業(yè)、公司及基金、固定收益類產(chǎn)品的調(diào)研、策略報告，將通過多種渠道第一時間送到客戶手中，使客戶及時獲得有價值、有分量的信息。
四 經(jīng)紀業(yè)務優(yōu)勢逐步顯現(xiàn)
1.首家開始并全面實現(xiàn)保證金第三方存管，存管合作銀行最多。
2.首家推行保證金雙幣種存管。
3.首家與中國建設銀行合作推出銀證名片--中投龍卡。
4.首家通過新一代集中交易系統(tǒng)成果鑒定，并獲得了“國際先進，國內(nèi)領先”的高度評價。
業(yè)務產(chǎn)品
金中投證券賬戶
金中投證券賬戶中投證券專業(yè)的分析師團隊為客戶提供的專業(yè)證券賬戶服務。分為“金中投金卡賬戶”、“金中投白金卡賬戶”、“金中投鉆石卡賬戶”。客戶可根據(jù)自身需求申請不同等級的證券賬戶服務。
金卡
客戶將享受到專業(yè)網(wǎng)上交易委托軟件、即時行情、電話、手機、營業(yè)網(wǎng)點柜臺等各類交易通道和帳戶查詢、基礎證券資訊信息服務及專家在線等專家服務。證券交易品種包括A、B股、基金、權證、三板、債券等所有上市交易品種。
1、交易通道服務
2、即時行情服務
3、賬戶服務
4、廣播股評服務
5、定制服務
6、營業(yè)部特色服務
7、卡類附加服務
白金卡
享有金卡所有服務的同時還享受營業(yè)部專家一對一的優(yōu)質(zhì)投資咨詢服務，享受由中投證券研究所及中投證券市場部分析師團隊以網(wǎng)絡平臺、電子郵件、手機短信和電話咨詢方式提供的專業(yè)投資咨詢服務，強大分析團隊提供的晨會報告、行業(yè)研究、公司研究等專業(yè)研究服務及中投特色的投資資訊服務。
1、金卡服務
2、專家一對一服務
3、研究資訊服務
4、帳戶服務
5、專家在線優(yōu)先服務
6、會議服務
7、、定制服務
8、廣播視頻服務
9、專家優(yōu)先服務
10、營業(yè)部特色服務
11、卡類附加服務
鉆石卡
享有金卡、白金卡所有服務的基礎上，享受專為鉆石級客戶量身開發(fā)的功能強大、個性化的專屬的“卓越版”交易軟件，中投證券專業(yè)的分析師團隊提供的專業(yè)投資指導、投資管理及專家一對一綜合服務。
1、金卡所有服務
2、白金卡所有服務
3、“卓越版”交易軟件
4、大客戶專用席位
5、雙重投資指導
6、權威資訊服務
7、特定投資服務
8、會議服務
9、營業(yè)部特色服務
10、卡類附加服務
證券經(jīng)紀業(yè)務
公司經(jīng)紀業(yè)務圍繞“以市場開拓為核心、客戶服務為重點、規(guī)范運營為保障”的經(jīng)營方針，通過積極推進銀證渠道合作、注重核心客戶開發(fā)、搭建專業(yè)化客戶服務平臺、改善經(jīng)營環(huán)境、完善業(yè)務管理、推動業(yè)務創(chuàng)新、做好投資者教育工作等一系列措施，使主要業(yè)務指標屢創(chuàng)新高，不僅創(chuàng)出公司成立以來的最好成績，而且超出了同期許多創(chuàng)新類券商的增長水平。經(jīng)紀業(yè)務的市場份額、盈利能力和品牌形象得到了大幅提升，增長速度位列全國各券商之首。
2007年，公司經(jīng)紀業(yè)務(股票+基金+權證)交易總金額為30,091億元，市場份額2.75%,最高單日達到4.43%,單月最高達3.51%,增長幅度名列券商第一。行業(yè)排名首次進入行業(yè)前十位，比06年上升了4個位次。營業(yè)網(wǎng)點部均股票基金權證交易額排名為29位，較2006年的63名上升了34位。托管客戶資產(chǎn)規(guī)模不斷攀升，現(xiàn)金和流通股資產(chǎn)1911億元,非流通股市值2164億元，資產(chǎn)總規(guī)模已達4075億元。
企業(yè)融資業(yè)務
投資銀行業(yè)務
2007年我公司投資銀行業(yè)務蓬勃發(fā)展，作為保薦機構和主承銷商,圓滿完成了榮信電力電子股份有限公司IPO項目和恒豐紙業(yè)、招商地產(chǎn)定向增發(fā)項目。成功實施了中國建設銀行首發(fā)A股財務顧問項目，并積極參與了多家企業(yè)融資項目，公司高素質(zhì)、有競爭力的投資銀行團隊已初具規(guī)模,高水平、有創(chuàng)新能力的投資銀行品牌已基本確立。
固定收益業(yè)務
2007年，公司固定收益業(yè)務繼續(xù)保持穩(wěn)步發(fā)展態(tài)勢，全年共完成了3家債券主承銷、8家債券副主承銷、1家財務顧問、9家債券分銷工作，累計承銷額60多億元。其中由公司擔任聯(lián)合主承銷的2007年國鐵集團建設債券，發(fā)行額度為450億元，創(chuàng)單只企業(yè)債的發(fā)行規(guī)模新記錄。
結構融資業(yè)務
作為公司的創(chuàng)新業(yè)務之一，結構融資業(yè)務以資產(chǎn)證券化、房地產(chǎn)投資信托基金以及其他結構融資產(chǎn)品為主導，借助金融市場各類工具，設計投資和融資產(chǎn)品，為投資者和融資者搭建橋梁。2007年，結構融資部與銀行、信托公司、保險公司、各類基金和機構投資者建立廣泛的業(yè)務合作，針對客戶不同需求，設計靈活多樣的結構融資產(chǎn)品，先后為8家企業(yè)成功實施了結構融資服務，積累了豐富的業(yè)務經(jīng)驗。
風險控制機制
目前，公司已基本完成公司合規(guī)管理制度體系的建設，形成了以制度審核、制度執(zhí)行、事前/事中監(jiān)控、風險處置、風險報告為核心的合規(guī)管理工作鏈條。積極開展反洗錢工作，完善公司責任體系建設，強化問責機制。
2007年，公司在首次券商分類評審中獲得A類A級。將合規(guī)管理職能從風險管理中分離出來，重點開展了對操作風險和市場風險的管理工作，進一步完善以凈資本為核心的風險控制指標管理，編制《公司凈資本占用情況表》,實行全方位風險管理。
資產(chǎn)管理業(yè)務
公司首只信托理財產(chǎn)品“金葵花—中投策略理財計劃”12月成功發(fā)行，募集資金規(guī)模4.14億元；首只集合理財產(chǎn)品--中投匯盈-核心優(yōu)選資產(chǎn)管理計劃,12月已經(jīng)通過證監(jiān)會組織的專家評審。定向理財業(yè)務全面展開，最高資產(chǎn)管理規(guī)模達到46億元，截至2007年12月31日，實際保有定向資產(chǎn)管理規(guī)模為3.63億元，實現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務收入2,283萬元。同時，公司積極拓展業(yè)務渠道，與其他金融機構合作開發(fā)理財產(chǎn)品。
證券投資業(yè)務
在堅持價值投資、強調(diào)合規(guī)管理的基礎上，公司證券投資業(yè)務依托較為科學的投資決策體系及完善的投資管理制度,公正有效的內(nèi)部激勵機制，積極靈活的投資策略，多元化的投資范圍，抓住市場機遇,取得了良好的投資收益。截至2007年底，證券投資業(yè)務按公允價值計算收益為17.46億元(其中公允價值變動收益為9.55億元),投資收益率為288.6%。按新的會計準則2007年實現(xiàn)收益為8.36億元，投資收益率為138%。投資收益率遠高于同期基金收益率,同時也遠遠跑贏了大盤。
金融衍生品業(yè)務
金融衍生品業(yè)務把握住了權證創(chuàng)設機會，取得良好業(yè)績。全年共創(chuàng)設中國國電認購權證2,300萬份，占比15%,券商排名第一，創(chuàng)設招商認沽權證14,400萬份，南航認沽權證31,700萬份。取得了上海證券交易所一級權證交易商資格和南航JPT1做市商資格。目前備兌權證產(chǎn)品設計、股指期貨套利、黃金期現(xiàn)套利、場外衍生產(chǎn)品的開發(fā)和交易等已經(jīng)做了積極準備，并引進了一批高端人才，為業(yè)務的后續(xù)發(fā)展打下堅實的人力基礎。
研究咨詢工作
2007年公司組建專業(yè)銷售團隊，強化研究服務，突出基金等高端機構客戶服務，新增簽約基金16家，傭金分盤收入超過2000萬元。在07年度“ 《新財富》最佳分析師”評選中，共一個領域上榜、三個領域入圍，團體總分列第十二名;“中國中央電視臺/中國證券報/今日投資中國最佳分析師”評選中，兩個領域上榜;“ 《證券市場周刊》最佳賣方分析師評選”中，兩個領域上榜，報告質(zhì)量不斷提高，品牌效應逐步顯現(xiàn)。
信息技術支持
公司新一代集中交易系統(tǒng)獲得了中國證監(jiān)會首屆科學技術獎二等獎以及深圳市2007年度金融創(chuàng)新獎，客戶交易結算資金多銀行存管系統(tǒng)獲得中國證監(jiān)會首屆科學技術專項獎最佳創(chuàng)新獎。同時，相繼建成預約開戶系統(tǒng)、營銷系統(tǒng)、短信平臺、人力資源管理系統(tǒng)、報表系統(tǒng)、公司網(wǎng)站系統(tǒng)一期工程、權證一級交易商做市系統(tǒng)、QFII系統(tǒng)、運維監(jiān)控系統(tǒng)、反洗錢系統(tǒng)、防病毒系統(tǒng)等現(xiàn)代化的信息技術系統(tǒng)。
品牌文化
核心思想與使命感：
《易》說“日月得天而久照，四時變化而久成”，標識整體造型表現(xiàn)了在規(guī)則中尋求變化，更在發(fā)展中尋求永恒的哲學思考。恪守法規(guī)原則又不斷探索創(chuàng)新是當代金融業(yè)的核心思想。中投證券，將秉承對當代金融理念的深刻理解，恪守法則，勤業(yè)創(chuàng)新，實踐中國金融的穩(wěn)健發(fā)展。
企業(yè)及行業(yè)特質(zhì)：
標識由藍灰兩部分構成，藍色部分代表中投證券睿智、務實、精準、包容的企業(yè)訴求，灰色部分代表中國當代金融業(yè)穩(wěn)健務實、持續(xù)發(fā)展的行業(yè)訴求。圖形拔地而起，仿佛中國的象征--長城的剪影，又表現(xiàn)了中投證券在中國資本市場上拾階而上，打造行業(yè)標桿的不懈追求。
造型與色彩：
標識造型可以看作一個折疊的開始，萬象衍生于太極，象征中投證券以無窮的創(chuàng)造力投入到中國金融業(yè)的歷史變革之中。
標識的結構分上下兩部，下部穩(wěn)固堅定，象征中投證券的穩(wěn)健作風和堅實基礎；上部飄逸上揚，象征中投證券的創(chuàng)新意識及蓬勃向上的生機。
標識的上下部分呈漸變的藍灰兩色，灰色部分寓意成熟，象征傳統(tǒng)與積淀；藍色部分寓意希望，象征現(xiàn)代與包容。兩種顏色有機結合，展現(xiàn)了中投證券立足于優(yōu)秀傳統(tǒng)文化和當代金融理念，厚積薄發(fā)，不斷提升的發(fā)展趨勢。
標識整體造型與色彩配合，一引一頓，若中國書法，又如卷涌水勢，造型灰色調(diào)最重處戛然收筆，彰顯氣勢與力度；流動與匯集的水勢，象征公司源開八方，財聚鼎盛。
工作業(yè)績
1、市場份額由公司成立之初的1.39%起步，2006年達到1.86%，2007年上升到2.75%，最高單日市場份額達到了4.43%，增長速度名列各券商之首。
2、行業(yè)排名迅速提升，由公司成立之初的第十八位，上升到2006年的第十三位，2007年身前十大券商之列，其中7月份單月排名升到第八位。
3、首家開始并全面實現(xiàn)保證金第三方存管，存管合作銀行最多。
4、首家推行保證金雙幣種存管。
5、首家與中國建設銀行合作推出銀證名片——中投龍卡。
6、首家通過新一代集中交易系統(tǒng)成果鑒定，并獲得了“國際先進，國內(nèi)領先”的高度評價。
團隊風采
中投證券經(jīng)紀業(yè)務團隊秉承“誠信為本、規(guī)范經(jīng)營、不斷創(chuàng)新”的業(yè)務發(fā)展理念，致力于為廣大投資者提供優(yōu)質(zhì)高效的服務。
由市場部、交易運行部和綜合室組成的經(jīng)紀業(yè)務管理團隊匯集了一批具有
敏銳的市場洞察力、優(yōu)秀的專業(yè)知識及管理水平的專業(yè)人才，團結協(xié)作，凝聚力強；遍布全國的營業(yè)部、營銷中心擁有大量愛崗敬業(yè)、忠于職守的資深投資服務專家，共同依托中投證券分布廣泛、布局合理的有形服務網(wǎng)絡，連結公司雄厚的研發(fā)力量及無形的信息網(wǎng)絡，編織成一張廣闊緊密的服務大網(wǎng)，為各地投資者提供一流的優(yōu)質(zhì)服務。
參考資料 >
匯金系券商整合“第二彈”:中投作價167億并入中金.中央人民廣播電臺.2024-05-11