國(guó)際證券事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)組織（IOSCO）是國(guó)際間各證券期管理機(jī)構(gòu)所組成的國(guó)際合作組織?？偛吭O(shè)在加拿大的蒙特利爾。1974年創(chuàng)建于美洲，始稱為美洲間證券委員會(huì)和類似組織。該組織由世界銀行和美洲國(guó)家發(fā)起，開(kāi)始的宗旨是幫助發(fā)展拉美市場(chǎng)，頭十年，該組織的活動(dòng)僅限于年度會(huì)議。1983年，該組織正式成為全球性組織。目前共有81個(gè)正式會(huì)員、10個(gè)聯(lián)系會(huì)員和45個(gè)附屬會(huì)員。
宗旨
宗旨是：通過(guò)交流信息，促進(jìn)全球證券市場(chǎng)的健康發(fā)展；各成員組織協(xié)同制定共同的準(zhǔn)則，建立國(guó)際證券業(yè)的有效監(jiān)管機(jī)制，以保證證券市場(chǎng)的公正有效；并共同遏止跨國(guó)不法交易，促進(jìn)交易安全。國(guó)際證監(jiān)會(huì)已經(jīng)通過(guò)的正式協(xié)議有《國(guó)際商業(yè)行為準(zhǔn)則》、《洗錢》、《國(guó)際審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)》、《金融合并監(jiān)管》、《清算和結(jié)算》、《國(guó)際會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)》、《現(xiàn)金和衍生產(chǎn)品市場(chǎng)問(wèn)的協(xié)調(diào)》和《跨國(guó)證券與期貨欺詐》等。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)在國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織1995年的巴黎年會(huì)上加入該組織，成為其正式會(huì)員。按地區(qū)劃分，中國(guó)證監(jiān)會(huì)屬亞太地區(qū)委員會(huì)正式成員。按市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r劃分，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是新興市場(chǎng)委員會(huì)的正式成員。中國(guó)臺(tái)北證券期管理委員會(huì)于1987年成為證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織的正式成員。臺(tái)灣證券交易所于1993年成為IOSCO附屬會(huì)員。國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織作為專業(yè)性國(guó)際組織，強(qiáng)調(diào)非政治原則，所有會(huì)議不懸掛國(guó)旗、不奏國(guó)歌。
組織結(jié)構(gòu)
主席委員會(huì)、四個(gè)地區(qū)常設(shè)委員會(huì)（亞太、歐洲、美洲和非洲委員會(huì)）、執(zhí)行委員會(huì)（下設(shè)技術(shù)市場(chǎng)委員會(huì)和新興市場(chǎng)委員會(huì)）、秘書長(zhǎng)和咨詢委員會(huì)。其中執(zhí)行委員會(huì)是證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織的日常管理委員會(huì)，執(zhí)委會(huì)由12個(gè)區(qū)正式會(huì)員及4個(gè)域委員會(huì)各一名代表組成，委員任期兩年。秘書長(zhǎng)負(fù)責(zé)日常事務(wù)，由執(zhí)行委員會(huì)提名、主席委員會(huì)任命，任期為3年，服從于執(zhí)委會(huì)并接受執(zhí)委會(huì)主席的直接領(lǐng)導(dǎo)。咨詢委員會(huì)由全部45個(gè)附屬會(huì)員組成，多為各重要的證券交易所、金融機(jī)構(gòu)或金融公司。我國(guó)的上海證券交易所、深圳證券交易所于1996年9月加入其咨詢委員會(huì)。IOSCO每年召開(kāi)一次大會(huì)。
IOSCO的常設(shè)工作機(jī)構(gòu)主要有技術(shù)委員會(huì)、新興市場(chǎng)委員會(huì)、自律組織顧問(wèn)委員會(huì)。
技術(shù)委員會(huì)是執(zhí)行委員會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，由16個(gè)較大的具有國(guó)際化證券市場(chǎng)的發(fā)達(dá)國(guó)家成員組成。其工作主要是對(duì)與國(guó)際證券、期貨交易有關(guān)的主要常規(guī)性問(wèn)題進(jìn)行評(píng)價(jià)，并整理證券市場(chǎng)上的實(shí)際做法以尋求公正、高效、合理的監(jiān)管方法。其工作分為5個(gè)工作小組來(lái)執(zhí)行，分別負(fù)責(zé)一級(jí)市場(chǎng)的監(jiān)管、二級(jí)市場(chǎng)的監(jiān)管、中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管、法規(guī)執(zhí)行和投資基金業(yè)的監(jiān)管。在5個(gè)工作小組協(xié)調(diào)一致的努力下，技術(shù)委員會(huì)發(fā)表和通過(guò)了一系列有關(guān)國(guó)際證券監(jiān)管的報(bào)告、決議以及建議標(biāo)準(zhǔn)。
與技術(shù)委員會(huì)相對(duì)應(yīng)，新興市場(chǎng)委員會(huì)是執(zhí)行委員會(huì)的另一個(gè)下屬機(jī)構(gòu)。它致力于通過(guò)設(shè)立原則、降低標(biāo)準(zhǔn)和加快信息、技術(shù)、專家經(jīng)驗(yàn)交流，推動(dòng)新興證券市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)效率的改善與提高。其工作在分工和具體內(nèi)容上與技術(shù)委員會(huì)相近，但面對(duì)的主要是發(fā)展中國(guó)家成員。
自律組織顧問(wèn)委員會(huì)是IOSCO在認(rèn)識(shí)到自律組織在證券市場(chǎng)監(jiān)管過(guò)程中的重要作用的基礎(chǔ)上，為保持與自律組織密切對(duì)話而建立起來(lái)的。自律組織顧問(wèn)委員會(huì)往往聯(lián)合技術(shù)委員會(huì)指派聯(lián)系人員向各國(guó)自律組織提供實(shí)體性的規(guī)范意見(jiàn)，以更好地發(fā)揮自律組織在國(guó)際證券監(jiān)管中的作用。
成員機(jī)構(gòu)目前正在組裝在一起的國(guó)際證券委員會(huì)組織已經(jīng)解決，通過(guò)其常設(shè)機(jī)構(gòu)：
共同合作，以促進(jìn)高標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)控，以保持公正，有效和健全的市場(chǎng)；
交流信息，就各自的經(jīng)驗(yàn)，以促進(jìn)發(fā)展國(guó)內(nèi)市場(chǎng)；
團(tuán)結(jié)努力，建立標(biāo)準(zhǔn)和有效的國(guó)際監(jiān)督證券交易；
相互提供援助，以促進(jìn)完整的市場(chǎng)的嚴(yán)格實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，并通過(guò)有效的執(zhí)法行動(dòng)，打擊犯罪活動(dòng)。
聯(lián)系人Tanzer格雷格先生，秘書長(zhǎng)
先生讓皮埃爾Cristel ，副秘書長(zhǎng)
伊莎貝爾女士牧師，高級(jí)顧問(wèn)
金艾倫女士，顧問(wèn)
戴維先生克利夫，通訊干事
科麗娜馬丁內(nèi)斯女士，行政助理
德?tīng)柗颇菳ibard女士，行政助理
阿爾伯格安娜女士，行政助理
喬納森先生布拉沃，金融控制器
該主席的委員會(huì)，該委員會(huì)每年舉行一次會(huì)議期間，年度會(huì)議，是由所有成員庭長(zhǎng)（經(jīng)常和準(zhǔn)）機(jī)構(gòu)和所有必要的權(quán)力，或方便地實(shí)現(xiàn)該組織的宗旨。
執(zhí)行委員會(huì)目前由以下19名成員組成：主席的技術(shù)和新興市場(chǎng)委員會(huì)主席的每一個(gè)區(qū)域委員會(huì)， 1個(gè)普通成員選出的每個(gè)區(qū)域委員會(huì)之間的普通成員的區(qū)域，和9個(gè)普通成員選出的主席的委員會(huì)。執(zhí)行委員會(huì)定期開(kāi)會(huì)，在這一年中和，但以法規(guī)的組織，采取一切決定和采取一切必要行動(dòng)，或方便地實(shí)現(xiàn)本組織的目標(biāo)。簡(jiǎn)迪普洛克女士主席，證券事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)，新西蘭，目前正在執(zhí)行委員會(huì)主席。國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織有以下四個(gè)區(qū)域常設(shè)委員會(huì)，其中開(kāi)會(huì)討論具體的區(qū)域問(wèn)題的成員組織，它們構(gòu)成：非洲/中東地區(qū)委員會(huì)，亞太區(qū)域委員會(huì)，歐洲地區(qū)委員會(huì)和美洲區(qū)域委員會(huì)。
歷史背景
國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織誕生于1983年改變其祖先美洲國(guó)家間區(qū)域協(xié)會(huì)（成立于1974年）成為一個(gè)真正的國(guó)際合作機(jī)構(gòu)。 11個(gè)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)從北美洲和南美洲聚集在厄瓜多爾基多在1983年4月采取這一重要決定。
1984年，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)由法國(guó)，印度尼西亞，韓國(guó)和英國(guó)是第一個(gè)機(jī)構(gòu)加入的成員以外的美洲。在國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織1986年7月巴黎年會(huì)是第一個(gè)發(fā)生在境外的美洲大陸。在那次會(huì)議上決定了建立一個(gè)常設(shè)總秘書處的組織。
國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織是公認(rèn)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定的證券市場(chǎng)。該組織的成員廣泛的調(diào)節(jié)達(dá)到90 ％以上的世界證券市場(chǎng)和國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織是世界上最重要的國(guó)際合作論壇，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織成員規(guī)范一百多個(gè)國(guó)家及組織的成員不斷增加。
國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織于1998年通過(guò)了一套全面的目標(biāo)和原則的證券監(jiān)管（國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織原則） ，這是當(dāng)今公認(rèn)的國(guó)際監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的所有證券市場(chǎng)。該組織于2003年批準(zhǔn)的全面方法（國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織原則評(píng)估方法） ，使客觀的評(píng)估水平的執(zhí)行情況的國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織原則的管轄范圍內(nèi)的成員，并制訂切實(shí)可行的行動(dòng)計(jì)劃，以正確確定的缺陷。
在2002年通過(guò)了國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織多邊諒解備忘錄（國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織的諒解備忘錄）旨在促進(jìn)跨境執(zhí)法和信息交流在國(guó)際社會(huì)中的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
2005年是一個(gè)具有里程碑意義的一年國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織。該組織認(rèn)可的國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織的諒解備忘錄作為基準(zhǔn)之間的國(guó)際合作和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立了明確的戰(zhàn)略目標(biāo)，以迅速擴(kuò)大國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織網(wǎng)絡(luò)簽署諒解備忘錄，到2010年。它批準(zhǔn)作為一個(gè)明確的業(yè)務(wù)優(yōu)先的有效執(zhí)行-尤其是在其廣泛的成員-國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織的原則和國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織的諒解備忘錄，這被認(rèn)為是主要手段，以促進(jìn)跨境合作，減少全球的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者，并確保公平和有效率的證券市場(chǎng)。國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織還通過(guò)了一項(xiàng)全面的協(xié)商政策，目的是促進(jìn)其持續(xù)的互動(dòng)與國(guó)際金融社會(huì)，特別是與產(chǎn)業(yè)。國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織提供全面的技術(shù)援助，其成員，特別是那些新興的規(guī)范證券市場(chǎng)。
參考資料 >