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中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（China Securities Depository and Clearing Corporation Limited），簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算（CSDC），經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，于2001年3月30日設(shè)立。總部位于北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)主管，是依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》設(shè)立的不以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人。公司注冊(cè)資本人民幣200億元，上海證券交易所、深圳證券交易所是公司股東，各持股50％。法定代表人為于文強(qiáng)。

2001年10月1日起，上海市、深圳證券交易所承擔(dān)的全部證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)劃歸中國(guó)結(jié)算承擔(dān)，《證券法》規(guī)定的全國(guó)集中統(tǒng)一運(yùn)營(yíng)的證券登記結(jié)算體制由此形成。公司設(shè)立股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理層。公司總部?jī)?nèi)設(shè)17個(gè)部門，下設(shè)上海、深圳市、北京三家分公司及中國(guó)證券登記結(jié)算（香港）有限公司、中證證券期貨業(yè)信息基地建設(shè)公司兩家全資子公司。中國(guó)結(jié)算作為中國(guó)資本市場(chǎng)最重要的金融基礎(chǔ)設(shè)施，為登記結(jié)算系統(tǒng)各類參與者參與場(chǎng)內(nèi)場(chǎng)外、公募私募以及跨境證券現(xiàn)貨和衍生品投融資提供規(guī)范、靈活、多樣的登記結(jié)算基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)。

中國(guó)結(jié)算曾獲得“2020年度全國(guó)版權(quán)示范單位（軟件正版化）”稱號(hào)，上海分公司曾獲得“上海市科學(xué)技術(shù)進(jìn)步三等獎(jiǎng)”“2012年上海市金融創(chuàng)新成果三等獎(jiǎng)”“2019年上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)特等獎(jiǎng)”等榮譽(yù)，深圳分公司曾獲得“深圳市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)”。

歷史沿革

創(chuàng)立之初

2000年11月2日，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司籌備組成立。2021年2月20日，公司創(chuàng)立大會(huì)在北京召開，3月21日公司完成工商登記。3月30日，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算）設(shè)立。4月11日，開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)開始建設(shè)。4月26日，2001年第二次股東會(huì)決定免去于文強(qiáng)的公司監(jiān)事職務(wù)，同意由公司全體員工民主推選的代表張京兵任監(jiān)事會(huì)監(jiān)事。7月上海分公司、深圳分公司完成工商登記。9月與滬、深證券交易所簽署業(yè)務(wù)合作框架協(xié)議，上海分公司、深圳市分公司相繼成立。10月1日起，上海市、深圳證券交易所承擔(dān)的全部證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)劃歸中國(guó)結(jié)算承擔(dān)，《證券法》規(guī)定的全國(guó)集中統(tǒng)一運(yùn)營(yíng)的證券登記結(jié)算體制由此形成。

改革發(fā)展

2001年11月12日，深圳分公司新版登記結(jié)算系統(tǒng)正式上線運(yùn)行，三大代碼成功升位，簡(jiǎn)化了結(jié)算數(shù)據(jù)接口，進(jìn)一步提高了系統(tǒng)的適應(yīng)性、擴(kuò)展性、安全性和運(yùn)作效率。2002年1月1日，開始實(shí)施《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，報(bào)送證券公司客戶交易結(jié)算資金與自營(yíng)證券資金數(shù)據(jù)，地方證券登記公司停止開戶代理業(yè)務(wù)，滬、深分公司接收地方證券登記公司保存的原始開戶業(yè)務(wù)資料。9月2日，深圳分公司新版B股結(jié)算通信系統(tǒng)正式上線運(yùn)行，系統(tǒng)的穩(wěn)定性和可靠性、境外券商的清算效率均顯著提高。11月1日，陳耀先董事長(zhǎng)在韓國(guó)與韓國(guó)證券預(yù)托院（koreasecuritiesdepository）就人員和信息交流簽署諒解備忘錄。12月底上海分公司基本完成與上市公司連網(wǎng)的推進(jìn)工作，大大提高了對(duì)發(fā)行人的服務(wù)水平。

2003年1月25日，與銷售代理人的證監(jiān)會(huì)數(shù)據(jù)接口正式啟用，為實(shí)現(xiàn)與銀行類銷售代理人系統(tǒng)的順利對(duì)接奠定了基礎(chǔ)，上海分公司PROP2000上市公司版正式上線。1月29日，上海分公司圓滿解決2001年記賬式（七期）國(guó)債兌息停市問(wèn)題。2月10日至3月11日代理天同180指數(shù)基金的全部登記結(jié)算業(yè)務(wù)，包括中國(guó)銀行在內(nèi)的3家商業(yè)銀行和7家證券公司參與了本次發(fā)行工作，銀行類代銷人首次成為基金系統(tǒng)的參與人。。3月1日，公司正式推出小網(wǎng)站，用于信息發(fā)布，深圳分公司銀行代碼升位項(xiàng)目上線。3月30日中國(guó)證券登記結(jié)算公司2004年第一次股東會(huì)召開，公司股東一致選舉陳耀先、金穎、吳雅倫、宋麗萍、劉春旭、張凡等6人為中國(guó)結(jié)算董事，組成中國(guó)結(jié)算第二屆董事會(huì)，任期三年。4月上海分公司首次處理按股票配售可轉(zhuǎn)債業(yè)務(wù)（“雅戈?duì)?/a>”，600177）、代理發(fā)放第一筆非流通股紅利（“天創(chuàng)置業(yè)”，600791）。

2023年6月23日，中國(guó)結(jié)算數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)原型系統(tǒng)上線運(yùn)行、深圳證券交易所B股證券賬戶號(hào)碼升至10位、深圳分公司新版B股結(jié)算系統(tǒng)正式上線運(yùn)行。7月上海分公司順利完成南鋼股份要約收購(gòu)各項(xiàng)登記結(jié)算業(yè)務(wù)，這是中國(guó)大陸證券市場(chǎng)首例要約收購(gòu)案例。7月8日，上海分公司根據(jù)花旗銀行的申請(qǐng)為UBSLIMITED開立了上海證券賬戶，標(biāo)志著QFII正式成為國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)投資者。7月10日完成QFII（托管人為花旗銀行上海分行）滬市首筆證券交易資金交收。8月1日上海分公司辦理了第一筆因湖北潛江制藥股份有限公司（600568）協(xié)議收購(gòu)引起的證券臨時(shí)保管業(yè)務(wù)，標(biāo)志著上市公司協(xié)議收購(gòu)業(yè)務(wù)正式啟動(dòng)。8月26日深圳分公司順利完成江蘇江淮動(dòng)力股份有限公司要約收購(gòu)各項(xiàng)登記結(jié)算業(yè)務(wù)，這是深圳證券交易所首例要約收購(gòu)案例。11月5-6日由公司主辦的“證券登記結(jié)算法律國(guó)際研討會(huì)”在北京成功召開，本次會(huì)議由境外主要成熟證券市場(chǎng)的8位高級(jí)專家做主題演講，境內(nèi)包括全國(guó)人大、最高人民法院?最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋、國(guó)務(wù)院法制辦、中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、滬深納斯達(dá)克股票交易所以及部分證券公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、大專院校和律師事務(wù)所在內(nèi)的兩百余名代表參加了會(huì)議。

2004年2月，深圳分公司啟動(dòng)證券登記結(jié)算大型培訓(xùn)計(jì)劃。年內(nèi)共舉辦7期培訓(xùn)班，來(lái)自證券公司、上市公司和結(jié)算銀行的1000余名代表參加了培訓(xùn)。3月30日公司第二屆董事會(huì)第一次會(huì)議選舉陳耀先任董事長(zhǎng)、金穎任副董事長(zhǎng)；聘任金穎為總經(jīng)理，劉春旭、戴文華、張凡、王迪彬?yàn)楦笨偨?jīng)理。2004年第一次股東會(huì)議選舉陳耀先、金穎、吳雅倫、宋麗萍、劉春旭、張凡等6人為公司董事，組成公司第二屆董事會(huì)，任期三年。5月20日，與中央結(jié)算公司簽署《國(guó)債跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)協(xié)議書》，建立了相關(guān)技術(shù)支持系統(tǒng)，規(guī)范了國(guó)債跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)機(jī)制并提高了國(guó)債跨市場(chǎng)間的流動(dòng)性。6月開辦中小企業(yè)板股票的發(fā)行登記、日常結(jié)算業(yè)務(wù)，浙江新和成等8只中小企業(yè)板股票首批上市。

2004年9月22至26日，舉辦兩岸三地證券結(jié)算聯(lián)席會(huì)議，與香港證券交易及結(jié)算所有限公司和臺(tái)灣證券集中保管公司就證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行了交流與探討。11月24日，頒布實(shí)施《國(guó)債買斷式回購(gòu)結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》、《交易型開放式指數(shù)基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，待交收制度率先在國(guó)債買斷式回購(gòu)、ETF這兩個(gè)新品種實(shí)施。11月25日與上海證券交易所聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易參與主體認(rèn)定的通知》，明確對(duì)買斷式回購(gòu)實(shí)行準(zhǔn)入制度。12月6日滬市A股交收時(shí)點(diǎn)提前至16：00。12月21日上海分公司通過(guò)ISO9001質(zhì)量管理認(rèn)證。12月22日成功為首旅股份提供上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)，這是中國(guó)證券市場(chǎng)第一次采用網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)方式召開的上市公司股東大會(huì)。

2005年1月1日，《上市公司非流通股轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理規(guī)則》、《結(jié)算備付金管理辦法》正式實(shí)施，根據(jù)最高人民法院發(fā)布的《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中查封、扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》司法解釋，開始辦理協(xié)助法院輪候凍結(jié)證券資產(chǎn)業(yè)務(wù)。1月24日南方證券客戶交易結(jié)算資金第三方獨(dú)立存管的最后一批營(yíng)業(yè)部席位清算路徑切換工作順利完成，標(biāo)志著首家客戶交易結(jié)算資金第三方獨(dú)立存管試點(diǎn)工作圓滿完成。6月24日，深圳分公司完成“金牛能源”首家試點(diǎn)上市公司股權(quán)分置改革對(duì)價(jià)安排和股份變更登記。8月16日，發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于上海證券交易所上市權(quán)證登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》和《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于深圳證券交易所上市權(quán)證登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》。

2005年10月28日，在深圳召開股指期貨結(jié)算及風(fēng)險(xiǎn)控制研討會(huì)并邀請(qǐng)香港交易及結(jié)算所有限公司、新加坡交易所、美國(guó)結(jié)算公司（CCorp）專家做專題講座。11月25日，成功實(shí)施長(zhǎng)江電力、白云機(jī)場(chǎng)股份跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)登記業(yè)務(wù)，將滬市發(fā)行深圳證券交易所配售的長(zhǎng)江電力、白云機(jī)場(chǎng)股份，由投資者的深市賬戶轉(zhuǎn)登記至其滬市賬戶。2006年1月，辦理中關(guān)村園區(qū)首批非上市公司“世紀(jì)瑞爾”、“中科軟”股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的相關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)。8月10日，發(fā)布《關(guān)于國(guó)債跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》，實(shí)現(xiàn)國(guó)債跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管從投資者端T+1到賬。10月20日，全球最大IPO及國(guó)內(nèi)首家A+H股同日發(fā)行、T+1驗(yàn)資配號(hào)新股——“中國(guó)工商銀行”新股T+1交收工作順利完成。11月16日上海分公司開始辦理國(guó)內(nèi)首只蝶式權(quán)證武鋼集團(tuán)權(quán)證的行權(quán)結(jié)算。12月6日完成深圳證券交易所首只分離交易可轉(zhuǎn)債“鋼釩轉(zhuǎn)債”登記工作。

2007年1月15日，深圳分公司發(fā)布《關(guān)于通過(guò)電子通道申報(bào)上市證券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)登記數(shù)據(jù)的通知》，跨市場(chǎng)配售股份余股補(bǔ)登記數(shù)據(jù)電子申報(bào)通道正式開通。1月23日，深圳分公司順利完成首只封閉式基金“基金同智”轉(zhuǎn)為開放式基金“長(zhǎng)盛同智”的登記工作。4月2日，發(fā)布《境外上市公司非境外上市股份登記存管業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，境外上市公司非境外上市股份在中國(guó)證券登記結(jié)算公司實(shí)施集中登記存管。4月24日，順利完成中國(guó)鋁業(yè)吸收合并山東鋁業(yè)公司和蘭州鋁業(yè)的換股登記。中國(guó)鋁業(yè)是海外上市央企首次通過(guò)換股吸收合并旗下A股上市公司方式回歸A股市場(chǎng)的公司，于4月30日在上海證券交易所成功上市。

2007年5月10日完成交通銀行的初始發(fā)行登記，首家在境外上市的中資商業(yè)銀行回歸A股市場(chǎng)，于5月15日在上海證券交易所成功上市。6月8日國(guó)債老回購(gòu)交易全面停止，6月12日，國(guó)債老回購(gòu)全部到期，至此，國(guó)債新老回購(gòu)全面并軌。6月27日，協(xié)調(diào)最高人民法院?最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋出臺(tái)《關(guān)于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司履行職能相關(guān)的訴訟案件指定管轄問(wèn)題的通知》（法2007號(hào)）。9月5日，作為主要起草人之一制定的中國(guó)證券期貨行業(yè)首個(gè)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《證券及相關(guān)金融工具國(guó)際證券識(shí)別編碼體系》（GB/T21076-2007）經(jīng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)批準(zhǔn)發(fā)布，于12月1日起正式實(shí)施。11月27日，深圳分公司完成“粵傳媒”從三板登記存管系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記到主板登記存管系統(tǒng)，這是深圳證券市場(chǎng)首只掛牌公司從代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)退出后轉(zhuǎn)入到主板市場(chǎng)交易。

2008年2月25日，上海分公司向市場(chǎng)推出PROP2008綜合業(yè)務(wù)終端。該終端重新規(guī)劃并整合了老PROP客戶端的一百多項(xiàng)業(yè)務(wù)功能，理順了各個(gè)業(yè)務(wù)功能模塊之間關(guān)系，標(biāo)志著公司關(guān)于構(gòu)建新一代統(tǒng)一化的登記結(jié)算業(yè)務(wù)電子化處理平臺(tái)取得了重大進(jìn)展。4月14日，完成上海市市場(chǎng)首只通過(guò)網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)系統(tǒng)發(fā)行的新股——“金鉬股份”的發(fā)行工作，標(biāo)志著歷經(jīng)十個(gè)月研究、設(shè)計(jì)、開發(fā)的新股網(wǎng)下發(fā)行電子化系統(tǒng)順利投入使用并成功運(yùn)行。7月18日，深圳分公司待確認(rèn)證券滯留紅利結(jié)轉(zhuǎn)項(xiàng)目上線，解決了以前待確認(rèn)股份和股息分離的問(wèn)題。發(fā)布《不合格賬戶規(guī)范業(yè)務(wù)操作指引（第3號(hào)）》，明確2008年8月1日后剩余不合格賬戶規(guī)范工作的后續(xù)安排。

2008年10月7日，為支持交易所債券市場(chǎng)的發(fā)展，修訂發(fā)布了涉及債券業(yè)務(wù)的《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》、《結(jié)算備付金管理辦法》、《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)細(xì)則》及《關(guān)于上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺(tái)交易登記結(jié)算暫行辦法》四個(gè)業(yè)務(wù)規(guī)則。11月17日，上海分公司自該日起延長(zhǎng)PROP備付金劃款起止時(shí)間，將備付金出賬、入賬開始時(shí)間由9：00提早到8：30，將備付金出賬截止時(shí)間由14：00延長(zhǎng)到15：00，緩解了結(jié)算參與人資金調(diào)撥壓力。12月8日，為方便各證券托管機(jī)構(gòu)辦理國(guó)債跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)，深圳分公司在原書面申辦業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，開通了國(guó)債跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管和轉(zhuǎn)托管出錯(cuò)調(diào)賬業(yè)務(wù)的電子申報(bào)通道。12月16日，北京高院對(duì)華北電網(wǎng)有限公司起訴中科證券、中國(guó)結(jié)算國(guó)債回購(gòu)糾紛案做出一審判決，認(rèn)定華北電網(wǎng)要求中國(guó)結(jié)算公司對(duì)中科證券不能償還其國(guó)債損失部分承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的訴訟請(qǐng)求，于法無(wú)據(jù)，法院不予支持。此案是北京地區(qū)法院首例判決。

2009年1月5日，與深圳證券交易所簽訂《上市公司高層人員所持本公司股份管理業(yè)務(wù)協(xié)作補(bǔ)充備忘錄（質(zhì)押業(yè)務(wù)）》，規(guī)范了上市公司高管人員所持本公司股份的質(zhì)押業(yè)務(wù)。7月22日，根據(jù)財(cái)政部、國(guó)務(wù)院國(guó)資委、證監(jiān)會(huì)和全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)聯(lián)合發(fā)布的《境內(nèi)證券市場(chǎng)轉(zhuǎn)持部分國(guó)有股充實(shí)全國(guó)社會(huì)保障基金實(shí)施辦法》的規(guī)定和有關(guān)文件要求，辦理首批中國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)受讓國(guó)有股東持股的過(guò)戶登記。8月25日，發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司信息披露義務(wù)人持股及股份變更情況查詢業(yè)務(wù)指南》，實(shí)現(xiàn)了信息披露義務(wù)人查詢業(yè)務(wù)的網(wǎng)上辦理。11月13日，正式通過(guò)中國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)對(duì)每日新開證券賬戶的個(gè)人投資者身份信息開展聯(lián)網(wǎng)核查工作，11月20日，配套發(fā)布《關(guān)于做好開戶資料聯(lián)網(wǎng)核查異常的投資者身份信息復(fù)查工作的通知》。

2010年2月10日，深圳分公司獲得英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)（BSI）頒發(fā)的ISO20000認(rèn)證證書。12月6日，3家上市商業(yè)銀行在滬、深交易所市場(chǎng)完成首單債券交易，次日中國(guó)結(jié)算正常完成相關(guān)證券與資金交收，標(biāo)志著上市商業(yè)銀行重返納斯達(dá)克股票交易所債券市場(chǎng)正式啟動(dòng)。2011年2月28日，完成首單證券公司定向發(fā)行公司債券—2011年國(guó)泰君安公司債券的初始發(fā)行登記工作。7月14日，發(fā)布《證券非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（適用于繼承、贈(zèng)與、依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割、法人資格喪失等情形）》，進(jìn)一步規(guī)范統(tǒng)一公司的非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)。8月13日，上海分公司交收賬務(wù)流水號(hào)擴(kuò)位上線，登記結(jié)算系統(tǒng)每日賬務(wù)筆數(shù)自此突破了99萬(wàn)筆的瓶頸達(dá)到9999億筆。11月14日，與滬、深交易所聯(lián)合發(fā)文《關(guān)于補(bǔ)充說(shuō)明保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)證券投資交易有關(guān)問(wèn)題的通知》，進(jìn)一步對(duì)保險(xiǎn)公司租用交易單元進(jìn)行交易涉及的賬戶開立、結(jié)算等事項(xiàng)進(jìn)行規(guī)范。2013年7月29日，為首批兩只黃金ETF——華安易富黃金交易型開放式指數(shù)基金、國(guó)泰黃金交易型開放式證券投資基金提供登記結(jié)算服務(wù)。

2014年10月17日，發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步為各類證券持有人大會(huì)提供網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》，將中國(guó)結(jié)算網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)對(duì)象拓寬至上市公司、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、退市公司、基金公司、債券發(fā)行人等各類型發(fā)行。11月26日，北京分公司正式推出全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記結(jié)算業(yè)務(wù)在線服務(wù)，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的發(fā)行人、主辦券商、結(jié)算參與人、結(jié)算銀行等機(jī)構(gòu)可通過(guò)公司官方網(wǎng)站辦理相關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)，同時(shí)正式推出投資者業(yè)務(wù)電子平臺(tái)。2015年12月29日，首批內(nèi)地互認(rèn)基金產(chǎn)品之一通過(guò)基金互認(rèn)服務(wù)平臺(tái)在香港特別行政區(qū)市場(chǎng)成功銷售，基金互認(rèn)服務(wù)平臺(tái)成功啟動(dòng)。2016年2月2日，完成新股按市值申購(gòu)及配售新規(guī)施行后的滬市首單IPO--"東方時(shí)尚"登記結(jié)算業(yè)務(wù)，新股按市值申購(gòu)及配售新規(guī)順利落地實(shí)施。

發(fā)展現(xiàn)狀

2017年1月24日，就《基金注冊(cè)登記數(shù)據(jù)中央交換平臺(tái)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》及《基金注冊(cè)登記數(shù)據(jù)中央交換平臺(tái)業(yè)務(wù)指引》向市場(chǎng)公開征求意見。7月21日，發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司臨時(shí)停市債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)算暫行辦法》。7月22日，可轉(zhuǎn)債、可交換債發(fā)行方式改革所涉技術(shù)系統(tǒng)順利上線。11月12日，中國(guó)結(jié)算工作團(tuán)隊(duì)啟程赴阿斯塔納為哈薩克斯坦阿斯塔納國(guó)際交易所清算結(jié)算系統(tǒng)建設(shè)開展現(xiàn)場(chǎng)咨詢。11月15日，中國(guó)結(jié)算聯(lián)合香港交易及結(jié)算所有限公司、巴基斯坦中央存管公司和印度國(guó)家證券存管公司共同代表亞太中央證券存管機(jī)構(gòu)組織（ACG）在香港成功主辦全球中央證券存管機(jī)構(gòu)論壇2017年大會(huì)（WFC2017）。

2018年1月17日，亞太中央證券存管機(jī)構(gòu)組織（ACG）秘書處宣布中國(guó)結(jié)算當(dāng)選ACG司庫(kù)。1月29日，中國(guó)結(jié)算私募類資管產(chǎn)品看穿（一期）項(xiàng)目上線，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)私募投資基金等產(chǎn)品賬戶的管理，實(shí)行“看穿式監(jiān)管”。8月15日，發(fā)布《關(guān)于符合條件的外籍人員開立A股證券賬戶有關(guān)事項(xiàng)的通知》，明確符合條件的外籍人員可以開立A股證券賬戶。8月31日，發(fā)布《關(guān)于使用港澳臺(tái)居民居住證辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的通知》，明確港澳臺(tái)居民可以按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則使用港澳臺(tái)居民居住證申請(qǐng)辦理業(yè)務(wù)。12月21日，中國(guó)結(jié)算國(guó)產(chǎn)商用密碼應(yīng)用所涉系統(tǒng)改造工作順利完成，D-COM國(guó)密改造項(xiàng)目正式上線。12月25日，首單基金交易結(jié)算模式切換業(yè)務(wù)完成。

2019年3月1日，中國(guó)結(jié)算發(fā)布《科創(chuàng)板股票登記結(jié)算業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》。3月22日，中國(guó)結(jié)算發(fā)布《投資者證券登記業(yè)務(wù)代理機(jī)構(gòu)管理辦法》。5月24日，中國(guó)結(jié)算與上交所、深圳證券交易所聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于為上市期間特定債券提供轉(zhuǎn)讓結(jié)算服務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》、《關(guān)于為掛牌期間特定非公開發(fā)行債券提供轉(zhuǎn)讓結(jié)算服務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》，在證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)下推出違約債券轉(zhuǎn)讓服務(wù)。9月11日，公司黨委書記、董事長(zhǎng)戴文華同志在尼泊爾加德滿都召開的亞太中央證券存管機(jī)構(gòu)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱“ACG”）第23屆年會(huì)上成功當(dāng)選協(xié)會(huì)主席。

2019年10月25日，中國(guó)結(jié)算正式發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算公司<金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施原則>信息披露報(bào)告（2018）》。11月22日，中國(guó)結(jié)算向市場(chǎng)發(fā)布《關(guān)于質(zhì)押式回購(gòu)現(xiàn)金擔(dān)保品有關(guān)事項(xiàng)的通知》，滬市債券質(zhì)押式回購(gòu)現(xiàn)金擔(dān)保品業(yè)務(wù)于11月25日正式推出。12月6日，中國(guó)結(jié)算修訂發(fā)布《特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》，從操作層面解決了銀行理財(cái)資金入市的障礙。12月20日，中國(guó)結(jié)算修訂發(fā)布《結(jié)算備付金管理辦法》，將債券以外的其他證券品種的最低備付金計(jì)收比例從20%下調(diào)至18%。12月23日，中國(guó)結(jié)算全力支持配合交易所正式推出滬深300ETF期權(quán)，我國(guó)證券市場(chǎng)首只跨市場(chǎng)ETF股票期權(quán)產(chǎn)品誕生。12月27日，中國(guó)結(jié)算聯(lián)合全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股份特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓細(xì)則》，優(yōu)化掛牌公司股份特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。12月31日，中國(guó)結(jié)算與深圳證券交易所聯(lián)合發(fā)布《H股“全流通”業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》。

2020年1月10日，中國(guó)結(jié)算發(fā)布《關(guān)于報(bào)備港股通投資者證券賬戶的通知》，滬深港通南向投資者識(shí)別碼相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)相繼上線。1月15日，中國(guó)結(jié)算聯(lián)合滬深交易所發(fā)布《關(guān)于銀行參與證券交易所債券交易結(jié)算有關(guān)事項(xiàng)的通知》，銀行參與交易所債券交易結(jié)算業(yè)務(wù)正式落地。6月10日，中國(guó)結(jié)算印發(fā)《公司三地柜臺(tái)統(tǒng)一協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)查詢工作方案》，向司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)提供京、滬、深三地市場(chǎng)證券的柜臺(tái)統(tǒng)一協(xié)助查詢服務(wù)。6月12日，中國(guó)結(jié)算會(huì)同深圳證券交易所、中國(guó)證券金融股份有限公司發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)特別規(guī)定》；同日，與深圳證券交易所聯(lián)合修訂發(fā)布《深圳市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》。8月10日，中國(guó)結(jié)算保障H股“全流通”全面推開后首批公司轉(zhuǎn)換股份境外上市，標(biāo)志著全面推開H股“全流通”改革順利落地。10月30日，中國(guó)結(jié)算發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》。

2021年2月9日，中國(guó)結(jié)算發(fā)布了新修訂的《證券賬戶非現(xiàn)場(chǎng)開戶實(shí)施細(xì)則》，進(jìn)一步加強(qiáng)完善證券賬戶非現(xiàn)場(chǎng)開戶管理工作。2021年12月，滬深港交易所及中國(guó)結(jié)算就ETF納入互聯(lián)互通標(biāo)的整體方案達(dá)成共識(shí)，與上交所聯(lián)合制定并發(fā)布滬市《B轉(zhuǎn)H業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，并于發(fā)布之日起施行。2022年3月17日，中國(guó)結(jié)算發(fā)布公告稱，自2022年4月起將股票類業(yè)務(wù)最低結(jié)算備付金繳納比例自18%調(diào)降至16%。5月20日，中國(guó)結(jié)算正式發(fā)布《結(jié)算規(guī)則》和《結(jié)算備付金管理辦法（2022年5月修訂版）》，均自2022年6月20日起生效。7月，中國(guó)結(jié)算會(huì)同上交所、深圳證券交易所、港交所聯(lián)合舉辦ETF納入內(nèi)地與香港特別行政區(qū)股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制線上開通儀式，共同慶祝ETF納入互聯(lián)互通標(biāo)的順利開通。12月16日，中國(guó)結(jié)算發(fā)布《關(guān)于貨銀對(duì)付改革正式實(shí)施并進(jìn)入過(guò)渡期的通知》，貨銀對(duì)付改革在經(jīng)過(guò)了6個(gè)月的模擬運(yùn)行后，自12月26日起正式實(shí)施并進(jìn)入過(guò)渡期。

2023年1月19日，中國(guó)結(jié)算正式發(fā)布《新增港股通交易日交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法》和《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（2023年1月修訂版）》，為開展新增港股通交易日交易結(jié)算業(yè)務(wù)夯實(shí)了制度基礎(chǔ)。8月，在2022年5月發(fā)布的《結(jié)算備付金管理辦法》基礎(chǔ)上，中國(guó)結(jié)算擬對(duì)股票類業(yè)務(wù)最低結(jié)算備付金繳納比例進(jìn)行進(jìn)一步下調(diào)，此次差異化最低結(jié)算備付金繳納比例機(jī)制的實(shí)施，在實(shí)現(xiàn)原定調(diào)降股票類業(yè)務(wù)最低備付繳納比例至平均15%左右的目標(biāo)基礎(chǔ)上，進(jìn)一步將該比例調(diào)降至平均接近13%。10月16日，中國(guó)結(jié)算差異化調(diào)降股票類業(yè)務(wù)最低結(jié)算備付金安排正式實(shí)施，備付金繳納比例由原先的16%降至平均接近13%的預(yù)期目標(biāo)，較9月份釋放資金近400億元。

2024年12月17日，中國(guó)結(jié)算發(fā)布通知，自2025年1月1日起，對(duì)滬、深市場(chǎng)A股分紅派息手續(xù)費(fèi)實(shí)施減半收取的優(yōu)惠措施，即按照派發(fā)現(xiàn)金總額的0.5‰收取分紅派息手續(xù)費(fèi)，手續(xù)費(fèi)金額超過(guò)150萬(wàn)元以上的部分予以免收。

2025年5月，中國(guó)結(jié)算啟動(dòng)2025年第一季度異常賬戶核查工作，以落實(shí)證券賬戶實(shí)名制管理規(guī)定，防范和打擊違法違規(guī)使用證券賬戶行為。中國(guó)結(jié)算已將2025年一季度初步篩查的疑似異常賬戶情況下發(fā)至各券商。各券商需按慣例對(duì)疑似異常賬戶組織核查，并在規(guī)定時(shí)限內(nèi)向中國(guó)結(jié)算提交核查報(bào)告及核查結(jié)果反饋表。

公司治理

董事會(huì)

集團(tuán)高層

組織架構(gòu)

公司總部?jī)?nèi)設(shè)17個(gè)部門，包括辦公室（黨委辦公室）、人力資源部（黨委組織部）、黨務(wù)工作部（黨委宣傳部）、紀(jì)檢辦公室（審計(jì)部）、財(cái)務(wù)部、投資者服務(wù)部（法律部）、風(fēng)險(xiǎn)管理部、規(guī)劃發(fā)展部、賬戶業(yè)務(wù)部、發(fā)行人服務(wù)部、結(jié)算業(yè)務(wù)部、債券業(yè)務(wù)部、基金業(yè)務(wù)部（資產(chǎn)托管部）、行政部、信息科技一部、信息科技二部、信息科技三部。公司下設(shè)上海、深圳、北京三家分公司及中國(guó)證券登記結(jié)算（香港）有限公司、中證證券期貨業(yè)信息基地建設(shè)公司兩家全資子公司。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是公司主管單位。

下屬分公司

下屬子公司

公司業(yè)務(wù)

公司的職能包括證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理；證券的存管和過(guò)戶；證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記；證券和資金的清算交收及相關(guān)管理；受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

公司業(yè)務(wù)覆蓋的場(chǎng)所范圍：（一）為上海市、深圳市、北京證券交易所及全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司全部上市或掛牌的證券提供登記、清算和交收服務(wù)；（二）為上海、深圳證券交易所上市的股票期權(quán)等金融衍生品提供清算、交收服務(wù)；（三）為滬港通、深港通等跨境證券交易提供登記、存管、清算、交收服務(wù)；（四）為內(nèi)地發(fā)行的開放式基金產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品及陸港基金互認(rèn)產(chǎn)品提供登記、清算、交收及托管服務(wù)；（五）為中國(guó)證券金融公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)提供登記結(jié)算服務(wù)；（六）為中國(guó)金融期貨交易所上市國(guó)債期貨提供實(shí)物交割服務(wù)；（七）為非上市公眾公司提供集中登記存管服務(wù)；（八）為境外上市公司（主要在香港）非境外上市股份提供集中登記存管服務(wù)；（九）為債券在證券交易所市場(chǎng)與銀行間市場(chǎng)流動(dòng)提供轉(zhuǎn)托管（轉(zhuǎn)登記）服務(wù)。

公司對(duì)登記結(jié)算系統(tǒng)參與者提供的主要服務(wù)內(nèi)容：（一）為上市公司等證券發(fā)行人提供持有名冊(cè)、證券權(quán)益派發(fā)、公司行為網(wǎng)絡(luò)投票、股權(quán)激勵(lì)和員工持股計(jì)劃等服務(wù)。（二）通過(guò)電子化證券簿記系統(tǒng)為證券持有人設(shè)立證券賬戶，提供登記、存管服務(wù)及證券交易后的證券交收服務(wù)。（三）為結(jié)算參與人設(shè)立擔(dān)保和非擔(dān)保資金交收賬戶，為證券、金融衍生品交易提供清算、交收服務(wù)。就場(chǎng)內(nèi)集中交易的證券品種，公司作為中央對(duì)手方（CCP）以結(jié)算參與人為單位，提供多邊凈額擔(dān)保結(jié)算服務(wù)。就非場(chǎng)內(nèi)集中交易的證券品種，提供雙邊全額、雙邊凈額、實(shí)時(shí)逐筆全額（RTGS）及資金代收付服務(wù)。（四）為公募、私募基金發(fā)行人提供基金資產(chǎn)的托管服務(wù)。

公司文化

公司的宗旨是，作為中國(guó)資本市場(chǎng)最重要的金融基礎(chǔ)設(shè)施，秉承安全、高效的基本原則，根據(jù)多層次市場(chǎng)加快發(fā)展的需要，健全完善集中統(tǒng)一的登記結(jié)算體系，為登記結(jié)算系統(tǒng)各類參與者參與場(chǎng)內(nèi)場(chǎng)外、公募私募以及跨境證券現(xiàn)貨和衍生品投融資提供規(guī)范、靈活、多樣的登記結(jié)算基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)。為進(jìn)一步提升公司的整體形象和管理水平，塑造和推廣企業(yè)品牌，增強(qiáng)公司三地文化建設(shè)的整體性和規(guī)范性，經(jīng)過(guò)公司三地員工積極參與，中國(guó)結(jié)算完成了新的品牌形象識(shí)別系統(tǒng)建設(shè)工作，并于2013年10月15日發(fā)布實(shí)施。中國(guó)結(jié)算新版標(biāo)志是在公司原有標(biāo)志基礎(chǔ)上優(yōu)化而來(lái)，由品牌圖案和品牌字體組成。采用國(guó)旗的紅色彰顯愛國(guó)、報(bào)國(guó)理念和公司促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的使命擔(dān)當(dāng)。圖案分為虛實(shí)兩部分，分別象征“收與付”“買方與賣方”。同時(shí)實(shí)體部分還象征登記結(jié)算體系作為資本市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施的行業(yè)地位，虛線部分象征資本市場(chǎng)在登記結(jié)算體系的支持下不斷向上發(fā)展，也象征對(duì)多層次資本市場(chǎng)的服務(wù)覆蓋，還象征公司和全體員工要一步一個(gè)臺(tái)階開拓進(jìn)取，向上登攀。整個(gè)標(biāo)志通過(guò)強(qiáng)化公司簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”和“CSDC”文字形象，彰顯公司的責(zé)任擔(dān)當(dāng)和國(guó)際化視野。

社會(huì)責(zé)任

2019年7月，中國(guó)結(jié)算與中國(guó)金融教育發(fā)展基金會(huì)合作開展精準(zhǔn)助教計(jì)劃，組織蘭考縣中小學(xué)校長(zhǎng)及骨干教師50余名赴京培訓(xùn)。2020年2月1日，通過(guò)湖北省慈善總會(huì)向湖北省捐款3000萬(wàn)元，用于馳援湖北新冠病毒疫情處置，助力打贏病毒疫情攻堅(jiān)戰(zhàn)。12月，參與蘭考縣張莊小學(xué)基建建設(shè)捐建工作，并捐建網(wǎng)絡(luò)教室和多功能活動(dòng)室。2021年8月，向河南省慈善總會(huì)捐贈(zèng)資金1000萬(wàn)元,全力支持河南省抗洪救災(zāi)和災(zāi)后重建工作。2022年3月，為支持受新冠疫情影響較大地區(qū)經(jīng)濟(jì)加快恢復(fù)發(fā)展，免收注冊(cè)地在天津市、內(nèi)蒙古自治區(qū)、吉林省、上海市、山東省、河南省、陜西省、深圳市等地區(qū)的存量及新增上市公司、掛牌公司、債券發(fā)行人2022年登記結(jié)算費(fèi)用，包括證券登記費(fèi)、分紅派息手續(xù)費(fèi)（含派息兌付）、贖回回售手續(xù)費(fèi)、網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)費(fèi)、信息查詢服務(wù)費(fèi)。