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摩根基金管理(中國)有限公司
來源:互聯網

摩根基金管理(中國)有限公司(曾用名:上投摩根富林明基金管理有限公司、上投摩根基金管理有限公司),成立于2004年5月12日,是一家主營基金管理的企業,由上海國際信托有限公司和摩根資產管理共同組建,總部位于上海市,公司董事長兼法定代表人為王瓊慧

2004年5月12日,經中國證監會證監基字[2004]56號文件批準,上投摩根富林明基金管理有限公司成立。同年公司發行旗下首支公募基金:上投摩根中國優勢基金。2012年,公司獲得保險資金委托投資管理業務資格。2015年4月,上投摩根基金管理公司的全資子公司——尚騰資本管理有限公司正式成立。2016年,公司入選首批獲準發售內地與香港互認基金名列。2023年4月12日,上投摩根基金發布公告,公司法定名稱由“上投摩根基金管理有限公司”變更為“摩根基金管理(中國)有限公司”。2024年2月2日,摩根基金管理(中國)有限公司成為首批獲得發行中證A50ETF資格的外資公募基金公司。摩根基金管理(中國)有限公司的主營業務為:基金募集、基金銷售、資產管理和中國證監會許可的其他業務。

榮譽方面,上投摩根基金管理有限公司包攬2017年度《中國證券報》海外投資金牛基金公司、《證券時報》海外投資明星團隊、《上海證券報》海外投資回報公司三項海外投資獎項。2021年,公司被《中國證券報》評為2021年度權益投資金牛基金公司及金牛卓越匯報獎。

歷史沿革

2004年5月12日,經中國證監會證監基字[2004]56號文件批準,上投摩根富林明基金管理有限公司成立。同年公司發行旗下首支公募基金:上投摩根中國優勢基金。2005年8月12日,公司基金管理人完成股東之間的股權變更事項。公司注冊資本保持不變,股東及出資比例分別由上海國際信托有限公司67%和摩根富林明資產管理(英國)有限公司33%變更為51%和49%。

2006年6月6日,公司名稱由“上投摩根富林明基金管理有限公司”變更為“上投摩根基金管理有限公司”,該更名申請于2006年4月29日獲得中國證監會的批準,并于2006年6月2日在國家工商總局完成所有變更相關手續。2007年4月,公司獲評《中國證券報》2006年度金牛基金公司獎項。2007年10月8日,公司股東“上海國際信托投資有限公司”更名為“上海國際信托有限公司”。同年,上投摩根率先推出QDII產品。2011年4月,公司獲評《中國證券報》2010年度海外投資金牛基金公司獎項。

2012年2月20日至3月21日,上投摩根全球天然資源股票基金發行。同年5月14日起,上投摩根分紅添利債券基金通過中國銀行等渠道發行。10月24日,上投摩根核心優選股票型集錦在中國建設銀行等各大渠道公開發行。同年,公司獲得保險資金委托投資管理業務資格。2013年上半年,上投摩根新興動力基金以41.55%的收益率位居基金收益率榜首。但由于上投摩根基金經理頻繁離職,其他基金經理中途接受,導致”一拖多“的現象頻發。7月29日,上投摩根旗下首只定期開放債券基金——上投摩根歲歲盈債基正式發行。

2015年4月,上投摩根基金管理公司的全資子公司——尚騰資本管理有限公司正式成立,業務范圍為特定客戶資產管理業務以及中國證監會許可的其他業務。同年7月31日,上投摩根基金公司成為上海QDLP試點企業,并獲得1億美元投資額度。同年12月,上投摩根成為中國首家獲得公募基金行業QDLP資格的公司。2016年3月14日,上投摩根智慧生活靈活配置混合型基金正式發行。同年5月9日,公司發行策略精選靈活配置混合型基金。2017年3月13日,公司旗下的上投摩根安通回報混合型基金發行。11月1日,上投摩根正式發行標普港股通低波紅利指數基金,該基金產品是中國首只跟蹤標普港股通低波紅利指數的基金產品。公司包攬2017年度《中國證券報》海外投資金牛基金公司、《證券時報》海外投資明星團隊、《上海證券報》海外投資回報公司三項海外投資獎項,成為業內唯一獲得“大滿貫”的基金公司。

2018年9月,上投摩根歐洲動力策略股票基金正式發行,是中國首只全面布局歐洲的基金。12月17日,上投摩根動力精選混合型基金正式發行。2019年7月,根據上海聯合產權交易所網站顯示上海國際信托有限公司于7月1日正式掛牌轉讓上投摩根基金管理有限公司2%股權,轉讓底價為2.41億元,較評估值1.80億元溢價33.89%。2020年4月13日,公司旗下上投摩根MSCI中國A股ETF正式發行。2022年8月,公司獲得由《中國證券報》頒發的“權益投資金牛基金公司”及“金牛卓越回報”獎。同年11月,上投摩根中證指數有限公司碳中和60ETF獲批,成為市場上首只跟蹤中證碳中和60指數的ETF。

2023年1月19日,中國證監會網站發布關于核準上投摩根基金管理有限公司變更股東、實際控制人的批復,核準摩根資產管理控股公司成為上投摩根基金管理有限公司主要股東;核準摩根大通公司成為上投摩根基金管理有限公司實際控制人;對摩根資產管理控股公司依法受讓上投摩根基金管理有限公司2.5億元人民幣出資(占注冊資本比例100%)無異議。4月12日,上投摩根基金發布公告,公司法定名稱由“上投摩根基金管理有限公司”變更為“摩根基金管理(中國)有限公司”。2024年2月2日,摩根基金管理(中國)有限公司成為首批獲得發行中證A50ETF資格的外資公募基金公司。

機構治理

分支機構

數據截至2024年2月3日

管理人員

數據截至2024年2月3日

股東信息

數據截至2024年2月3日

對外投資

數據截至2024年2月3日

主營業務

摩根基金管理(中國)有限公司的經營范圍為基金募集、基金銷售、資產管理和中國證監會許可的其他業務,旗下基金產品涵蓋國內權益、量化投資、國內固收、固收增強、海外權益、海外固收、A+H、另類資產、FOF貨幣等主體,基金產品包括股票型、混合型(偏股、偏債)、債券型、QDII、互認基金、貨幣型、指數型、FOF等類型,風險等級分為低風險、較低風險、中等風險、較高風險、高風險,可通過人民幣及美元進行交易。此外用戶還可以通過購買相關基金進行美元理財。

獲得榮譽

數據截至2024年2月3日,參考資料

社會責任

公益項目

上投摩根宋慶齡愛心書庫閱讀夏令營是上投摩根全程贊助的公益項目,按照慣例,活動結余的全部費用將用于宋慶齡愛心書庫的建設。該項目通過向農民工子弟小學、希望小學捐贈讀物的方式讓更多的孩子得到學習機會。

捐款賑災

5·12汶川地震后,上投摩根于5月13日捐款150萬,隨后公司外方股東香港公司JF資產管理決定將5月中旬起的一個月認購費,全數捐作賑災。此外公司還與上海市希望工程辦公室簽署相關協議,公司捐贈100萬元人民幣援建廣漢市新豐清江希望小學。

2020年疫情期間,上投摩根基金決定向武漢市慈善總會及抗擊疫情專項基金合計捐款200萬元,以抗擊類SARS病毒引發的肺炎疫情。2021年7月,河南省省持續遭遇極端強降雨天氣,上投摩根基金捐贈200萬元人民幣,助力河南災區救援及災后重建。

員工關懷

上投摩根在疫情期間推出“保障加碼,關愛升級”計劃,采取及時安排有條件的員工在家辦公,取消所有現場培訓及差旅安排,為員工分發防疫物資,將全體員工的商業保險全面升級,提高了包括賠付金額,特需門診和自費報銷比例等保障等措施關愛員工。

相關事件

2008年3月27日,中國證券監督管理委員會發布[2008]22號行政處罰決定書(唐建),處罰書表示經查明,唐建任職上投摩根期間,利用職務便利通過其所控制的證券賬戶交易“新疆眾和”股票,為自己及他人非法獲利152.72萬元。依據《中華人民共和國證券投資基金法》第九十七條、《中華人民共和國證券法》第一百九十九條之規定,中國證券監督管理委員會取消唐建的基金從業資格、沒收違法所得152.72萬元,并處50萬元罰款。4月8日,中國證券監督管理委員會發布[2008] 9號中國證監會市場禁入決定書(唐建),認定唐建為市場禁入者,終身不得從事證券業務或擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務。

參考資料 >

摩根基金管理(中國)有限公司.愛企查.2024-02-03

上投摩根內需動力股票型證券投資基金招募說明書(更新)摘要.證券時報多媒體數字報刊平臺.2024-02-03

關于我們.摩根基金管理(中國)有限公司.2024-02-03

尚騰資本管理有限公司 關于尚騰 尚騰簡介.尚騰資本管理有限公司.2024-02-03

上投摩根基金完成法定名稱變更.今日頭條.2023-04-14

力拔中證A50ETF外資頭籌 摩根資管全球高管集體發聲:堅持“投資中國做多中國”.央廣網.2024-02-03

【QDLP試點案例三】 首家參與試點的基金管理公司上投摩根.上海市地方金融監督管理局.2024-02-04

上投摩根全球天然資源股票基金發行.鳳凰網.2024-02-03

上投摩根分紅添利債基14日起發行.中國新聞網.2024-02-03

· 上投摩根核心優選基金發行.中國證券報.2024-02-03

上投摩根“業績招牌”難遮人才困局.人民網.2024-02-03

上投摩根定期開放債基獲批發行.上海證券報.2024-02-03

上投摩根智慧生活基金3月14日正式發行.青年報.2024-02-03

上投摩根策略精選基金發行.揚子晚報.2024-02-03

上投摩根安通回報混合基金發行.經濟參考報.2024-02-03

上投摩根發行國內首只標普港股通低波紅利指數基金.青年報.2024-02-03

首只全面布局歐洲基金面世 上投摩根深耕全球投資.經濟參考網.2024-02-03

把握成長股投資優選策略 上投摩根動力精選基金正式發行.青年報.2024-02-03

上海信托擬轉讓上投摩根2%股權,摩根大通或接盤實現控股.澎湃新聞.2024-02-03

上投摩根舉辦業內首場云端發布會 劍指MSCI中國A股ETF-市場.上海證券報·中國證券網.2024-02-03

上投摩根中證碳中和60ETF正式獲批.界面新聞.2024-02-03

摩根資產管理全資控股上投摩根 將助海外資金進入中國市場.中國新聞網.2024-02-03

團隊實力.摩根資產管理.2024-02-04

摩根基金超市-每日基金凈值、基金行情、基金查詢.摩根基金管理(中國)有限公司.2024-02-03

【聚焦會員】會員單位踐行社會責任優秀案例——上投摩根基金管理有限公司.微信公眾平臺.2024-02-04

上投摩根5·12關懷行動.每經網.2024-02-04

馳援武漢 抗擊疫情——公私募基金積極捐款捐物合計逾億元.新民晚報.2024-02-04

上投摩根多項舉措用心抗“疫”:愛心捐助 關愛員工.新浪財經.2024-02-04

證監會決定對唐建王黎敏實行行政處罰和市場禁入.中國政府網.2024-02-03

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