五礦證券有限公司（英文名：MINMETALS SECURITIES CO., LTD.；簡稱：五礦證券）是一家綜合類證券公司，由五礦投資發展有限責任公司控股，成立于2000年8月4日，總部位于深圳市南山區粵海街道海珠社區濱海大道3165號五礦金融大廈2401，法定代表人為鄭宇。
五礦證券經營范圍涵蓋證券經紀、投資銀行、資產管理、信用業務、證券投資與交易等。2004年4月，經中國證監會批準，五礦證券進行了增資擴股，中國五礦成為公司控股股東。同年12月，公司更名為“五礦證券經紀有限責任公司”。2005年10月，五礦證券成為上海證券交易所符合國債買斷式回購參與主體標準公司。2009年11月，五礦證券完成增資擴股，五礦投資發展有限責任公司成為五礦證券控股股東。2010年8月，公司更名為“五礦證券有限公司”。2012年1月，深圳證監局批準五礦證券實施經紀人制度。2013年6月，五礦證券正式獲得企業債券的主承銷資質。2015年9月，五礦證券獲得全國中小企業股份轉讓系統新三板做市業務資質。2018年7月24日，五礦證券首家全資子公司五礦金通股權投資基金管理有限公司在海淀區舉行開業儀式。2019年3月28日，五礦證券有限公司已完成《中國銀行間市場金融衍生產品交易主協議》的簽署。2021年5月，五礦證券官方微信公眾號“五礦證券發布”正式上線運營。2024年3月11日，五礦證券戰略暨產融匯品牌發布會在深圳五礦金融大廈舉辦。2025年1月，五礦證券2024年未經審計財報發布，2024年公司實現營業收入13.11億元，實現凈利潤2.78億元。
2019年9月4日，五礦證券有限公司獲得“2019英華獎——中國最佳券商資管成長獎”。同年11月22日，五礦證券有限公司獲得“2019金鼎獎最具成長性券商資管獎”。2024年1月，五礦證券被中國五礦評為2023年度公司治理示范企業。
發展歷程
五礦證券（原“五礦證券經紀有限責任公司”）的前身——深圳市金牛證券經紀有限責任公司是2000年8月在原深圳市有色金屬聯合交易所基礎上改制成立的證券公司。深圳市金牛證券經紀有限責任公司注冊資本為6000萬元，經營證券經紀業務。同年9月，五礦證券深圳金田路證券營業部正式開業。次年12月，五礦證券杭州中山北路證券營業部正式開業。2004年6月，經中國證監會批準，中國五金礦產進出口總公司（后更名為中國五礦）對公司增資1億元， 成為公司控股股東。同年12月，公司由深圳市金牛證券經紀有限責任公司更名為“五礦證券經紀有限責任公司”。2005年7月，湖南省冶金企業集團公司將所持公司0.625%的股權轉讓給深圳市金牛投資（集團）有限公司。同年8月，五礦證券成為中國登記結算公司首批權證買入合格結算參與人。同年9月，五礦證券成為上海證券交易所新一代交易系統首選十五家優質合作會員之一。同年10月，五礦證券成為上海證券交易所符合國債買斷式回購參與主體標準公司。
2006年4月24日，五礦證券通過了由中國證券業協會組織的規范類證券公司評審，成為中國證券行業中第十七家獲得規范類資格的券商。同年12月，根據湖南長沙市中級人民法院民事裁決書裁定，湖南省冶金企業集團公司將其所持公司2.5%的股權拍賣給深圳市通乾投資股份有限公司。2009年12月，中國五礦下屬全資子公司五礦投資發展有限責任公司對五礦證券增資3.4億，其他股東放棄增資，公司注冊資本增加至5億元，并以評估后的股東全部權益價值（凈資產）為基礎，調整增資后的各股東的股權比例；公司名稱變更為“五礦證券有限責任公司”。其后，深圳市通乾投資股份有限公司將所持公司0.66%的股權全部轉讓給匯聯資產管理有限公司。2010年3月，五礦證券獲批證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務資格。同年4月，五礦證券獲批證券投資基金銷售業務資格。同年8月，公司由“五礦證券有限責任公司”更名為“五礦證券有限公司”。同月，五礦證券北京廣安門外大街證券營業部正式開業。同年12月，經中國證監會核準，公司股東中國五礦將所持公司16.45%的股權轉讓給五礦投資發展有限責任公司。
2011年7月，五礦證券獲批證券承銷業務和證券資產管理業務資格。同年12月，經中國證監會核準，五礦投資發展有限責任公司（現更名為五礦資本控股有限公司）增資3.8億，其他股東均放棄增資， 公司注冊資本由5億元變更為8.8億元。2012年1月，深圳證監局批準五礦證券實施經紀人制度。同年5月，五礦證券獲批證券自營業務資格。同年12月，五礦證券獲批融資融券業務資格。2013年5月8日，五礦證券重慶中山三路證券營業部正式開業。同年6月，五礦證券正式獲得企業債券的主承銷資質，標志著公司正式躋身于具有企業債券主承銷商資格的券商行列。同年9月，五礦證券取得股票質押式回購交易業務資格。2014年1月，五礦證券獲批代銷金融產品業務資格。同年4月，五礦證券獲批保薦業務資格。2015年6月，五礦投資發展有限責任公司增資4.7725億元，其他股東均放棄增資，公司注冊資本由8.8億元變更為13.5725億元同時，匯聯資產管理有限公司將其持有的五礦證券有限公司0.2431%股份轉讓給深圳市前海匯融豐資產管理有限公司。同年9月，五礦證券獲得中國股轉系統全國中小企業股份轉讓系統做市業務資質。同年12月，五礦證券獲得上海證券交易所股票期權業務資格，通過了廣東國防科工委軍工涉密業務咨詢服務現場檢查。
2016年12月23日，中國證監會出具了《關于核準金瑞新材料科技股份有限公司向中國五礦股份有限公司發行股份購買資產并募集配套資金的批復》（證監許可【2016】3159號），同意金瑞新材料科技向中國五礦股份有限公司發行股份購買其持有的五礦投資發展有限責任公司100%股權，向深圳市金牛投資（集團）有限公司和惠州市國華企業有限公司發行股份購買其持有的五礦證券2.7887%和0.6079%股權，同意金瑞科技收購的五礦證券3.3966%股權直接交割至五礦資本名下。2016年12月27日， 五礦證券股權轉讓相關工商手續已完成，深圳市市場監督管理局出具了變更通知書。2017年2月，五礦資本控股有限公司增資5,920,000,000元，深圳市前海匯融豐資產管理有限公司同比例增資14,428,893.24元，公司注冊資本由13.5725億元變更為7,291,678,893.24元。2018年7月24日，五礦證券首家全資子公司五礦金通股權投資基金管理有限公司在海淀區舉行開業儀式。同年10月，在“2018證券期貨公司優秀扶貧案例評選”中，五礦證券有限公司榮獲“2018中國證券期貨業扶貧工作貢獻獎 ”。
2019年1月，中國外匯中國外匯交易中心暨全國銀行間同業拆借中心（全國銀行間同業拆借中心）公布“2018年度銀行間本幣市場交易300強”機構名單，五礦證券成功入圍。同年2月，五礦證券有限公司獲得全國銀行間同業拆借中心評定的2018年度銀行間本幣市場“活躍交易商”、“交易機制創新獎（X-Auction）”兩項殊榮。同年3月28日，五礦證券有限公司已完成《中國銀行間市場金融衍生產品交易主協議》的簽署。同年9月4日，五礦證券有限公司榮獲“2019英華獎——中國最佳券商資管成長獎”。同年11月22日，五礦證券有限公司榮獲“2019金鼎獎最具成長性券商資管獎”。2020年11月，五礦投資發展有限責任公司增資2,500,000,000元，深圳市前海匯融豐資產管理有限公司同比例增資6,093,282.62元，公司注冊資本由7,291,678,893.24元變更為9,797,772,175.86元。2021年5月，五礦證券官方微信公眾號“五礦證券發布”正式上線運營。同年9月26日，五礦證券成功獲批非金融企業債務融資工具承銷業務資格。2022年9月13日，在中國五礦產業金融高端論壇上，五礦產業金融研究院揭牌成立并首次正式對外發布兩項研究成果：《產業金融白皮書》和五礦證券中國板塊指數。2023年5月23日，公司負責人由黃海洲變更為鄭宇。2024年3月11日，以“聚焦企業價值，共筑產融生態”為主題的五礦證券戰略暨產融匯品牌發布會在深圳五礦金融大廈舉辦。
機構治理
組織架構
對外投資
截至2025年3月
分支機構
僅展示部分企業，截至2025年3月
管理者
截至2025年3月
股東信息
截至2025年3月
機構業務
投資銀行
五礦證券投資銀行業務為中國各行業、各區域的機構客戶提供股債融資、并購重組、綜合財務顧問以及資本中介等全投行業務鏈服務。投資銀行業務作為五礦證券重點打造的業務之一，依托中國五礦的產業背景優勢和一流業務團隊能力，致力發展成為產業特色化突出的全能型投行。
經紀業務
經紀業務作為公司的基礎性業務，為客戶提供證券交易、投資咨詢、期貨IB、金融產品代銷等全方位服務。截至2019年6月，公司在北上廣深及中國重點城市地區共設立分支機構50家，業務網點覆蓋華北、華南、華東、西南等主要區域。客戶可通過營業網點、官方網站、手機App、“五礦證券”微信服務號、40018-40028全國客服熱線等多種渠道享受便捷的服務。
資產管理
產品覆蓋權益類、固收類、商品衍生品類及混合類。根據客戶實際情況，從委托期限、收益預期、風險承受能力及投資限制等多角度出發，為客戶量身定制投資方案；運用科學的投資目標管理體系，滿足客戶對資金安全性、流動性、收益性等綜合要求，為客戶提供專業化、系統化、定制化的資產管理服務。
信用業務
五礦證券信用業務作為全業務鏈資本中介平臺，以融資融券業務為基礎，以轉融通業務、股票質押業務和約定購回業務為補充，為客戶提供多元化投融資服務。
證券投資與交易
證券投資與交易服務包括權益類品種、固定收益類品種的自營投資，固定收益類品種的銷售與交易，全國中小企業股份轉讓系統的做市業務，衍生品投資業務。
經營狀況
2022年五礦證券營業收入14.69億元，歸母凈利潤3.77億元。2023年五礦證券實現營業收入14.92億元，凈利潤3.19億元。2024年五礦證券實現營業收入13.11億元，同比下滑12.13%；實現凈利潤2.78億元，同比下滑12.85%。其經紀業務手續費凈收入為0.78億元，同比下滑18.75%；投資銀行業務手續費凈收入為3.25億元，同比大幅下滑46.81%；資管業務手續費凈收入為0.72億元，同比下滑32.08%；利息凈收入為3.12億元，同比下滑12.36%；而自營業務收入為5.09億元，同比增長58.08%。
企業文化
使命
服務實體 創造價值
愿景
打造產業特色鮮明的一流投資銀行
核心價值觀
專業、產業、價值、創新
五大理念
經營理念：以用戶為中心，誠實守信，以義取利
管理理念：以問題為導向，精益求精，協同高效
人才理念：以價值創造者為本，實干擔當，干事創業
合規理念：以合規為底線，防微杜漸，穩健致遠
廉潔理念：以法紀為標尺，崇廉尚德，風清氣正
“五實”文化品牌
為實體、強實力、重實干、講實效、創實績
獲得榮譽
參考資料
公司事件
投行業務違規被證監會處罰
2021年4月6日，證監會先后發布29則投行業務違規處罰信息，海通證券、中信證券、五礦證券、東方證券、國金證券、中金公司、中信建投、中山證券有限責任公司等多家券商因未勤勉盡責、對發行人關聯交易情況核查不充分、內部控制有效性不足等原因遭罰，且多位相關業務負責人被采取認定為不適當人選、出具警示函及監管談話等行政監督管理措施。
被新疆證監局出具警示函
2024年12月23日，新疆證監局發布關于對五礦證券有限公司采取出具警示函監督管理措施的決定。經查，公司作為中泰化學“23新化K1”公司債券的主承銷商，對發行人非經營性往來占款、貿易業務收入、前次募集資金使用情況核查不到位，個別財務報表科目分析核查不充分，盡職調查工作底稿不規范，不符合《公司債券承銷業務盡職調查指引》（2020年修訂）第五條第二款、第十一條、第十二條、第十三條第二款、第二十八條以及《公司債券承銷業務規范》（2022年修訂）第十三條的要求，違反了《公司債券發行與交易管理辦法》（證監會令第180號）第六條第一款、第四十一條的規定。根據《公司債券發行與交易管理辦法》（證監會令第180號）第六十八條的規定，新疆證監局決定對公司采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
內控違規被證監會責令改正??
2025年3月28日，中國證監會發布《關于對五礦證券有限公司采取責令改正措施的決定》，五礦證券有限公司存在內部制衡機制獨立性不足，部分項目的質控審核人員與內核委員重合；對外報送材料流程審批管理不到位；部分項目收費不規范等問題。違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第二十六條、《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》第五條、十三條等規定。中國證監會對其采取責令改正的行政監督管理措施。
參考資料 >
五礦證券有限公司.天眼查.2025-03-29
五礦證券有限公司.愛企查.2025-03-28
五礦證券2024年業績出爐，凈利潤連續三年呈現下滑.新浪財經.2025-03-28
歷史沿革.五礦證券.2025-03-28
公司簡介.五礦證券.2025-03-28
公司動態.五礦證券.2025-03-28
組織架構.五礦證券.2025-03-29
投資銀行.五礦證券.2025-03-28
經紀業務.五礦證券.2025-03-28
資產管理.五礦證券.2025-03-28
旗下產品.五礦證券.2025-03-28
信用業務.五礦證券.2025-03-28
證券投資與交易.五礦證券.2025-03-28
五礦證券有限公司 企業文化建設實踐年度報告2023.五礦證券.2025-03-28
投行業務違規現象嚴重 證監會向多家券商及相關負責人一連下發29張“罰單”.今日頭條.2021-04-07
新疆證監局對五礦證券出具警示函.界面新聞.2025-03-29
關于對五礦證券有限公司采取責令改正措施的決定.中國證券監督管理委員會.2025-03-29