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來源：互聯網

華泰證券（英文名：Huatai Securities Company Limited）是中國證監會首批批準的綜合類券商，是中國最早獲得創新試點資格的券商之一，現為江蘇省人民政府國有資產監督管理委員會管理的大型企業，凈資產超過100億元。前身為江蘇省證券公司，成立于1991年5月26日，現任董事長系王會清。總部位于江蘇省南京市江東中路228號。華泰證券業務廣泛，其主要業務包括財富管理業務、機構服務業務、投資管理業務和國際業務。

2010年2月26日，公司A股（601688:CH）在上海證券交易所掛牌上市交易。2015年6月1日，公司H股（6886:HK）在香港聯合交易所掛牌上市交易。2019年6月17日，公司全球存托憑證在倫敦納斯達克股票交易所成功上市交易，成為首家按滬倫通業務機制登陸倫敦證券交易所的中國公司。華泰證券擁有全資子公司華泰證券（上海）資產管理有限公司、華泰國際金融控股有限公司、華泰紫金投資有限責任公司、華泰創新投資有限公司、華泰期貨有限公司；控股子公司華泰聯合證券有限責任公司、江蘇股權交易中心有限責任公司；參股南方基金管理有限公司、華泰柏瑞基金、江蘇銀行等。中國境內有243家證券營業部和28家證券分公司。

2007年7月，華泰聯合證券在券商首次分類評級中被中國證監會評定為A類A級券商，2008年7月被評定為A類AA級，成為全國十家獲此評級的券商之一。2020年7月，入選《財富》中國500強后，截至2023年9月，連續四年躋[jī]身““中國500強”。

發展歷程

華泰證券股份有限公司于1991年5月26日在南京正式開業，前身為江蘇省證券公司。在2001年后證券市場長達5年的低迷時期，華泰證券抓住時機進行了一系列的低成本擴張：2003年，出資控股南方基金管理公司，成為其第一大股東；2004年，與美國美國國際集團集團共同發起設立友邦華泰基金管理公司。2005年3月，被中國證券業協會批準，獲得創新試點券商資格；2005年托管、收購亞洲證券48家證券營業部和12家服務部；2006年7月，注資控股聯合證券，成為其控股股東；2006年12月，出資認購江蘇銀行股份，成為其第二大股東。同年，華泰證券獲得全國國有企業創建“四好領導班子先進集體”榮譽稱號。2007年收購信泰證券80.12%的股權。同年12月7日，正式變更為“華泰證券股份有限公司”，注冊資本變更為45億元。2008年7月，在券商分類評級中，華泰證券被中國證監會評定為A類AA級。2009年通過定向發行股份等方式吸收合并了信泰證券、收購聯合證券股權達至97.7%。

2010年2月26日，公司A股在上海證券交易所掛牌上市交易。2015年6月1日華泰證券發行的14億股境外上市外資股(H股)將于在香港聯合交易所主板掛牌并開始上市交易，H股股票簡稱為“HTSC”，H股股票代碼為“6886”。在H股上市完成后及形式超額配售權前，公司總股本將升至70億股，其中A股股本因國有股減持轉為H股降至54.6億股占78%，H股為15.4億股占22%。2016年，公司順利完成AssetMark 收購，為財富管理轉型對接全球資源提供了強大的平臺，國際化發展布局由此邁出關鍵一步。2017年。華泰證券專業投資者綜合金融服務平臺MATIC上線。同年，華泰資產管理有限公司公司首只公募基金亮相。2018年，華泰證券股份有限公司深化所有制改革試點總體方案獲批，公司順利完成A股定增。隨后，標準普爾和穆迪分別授予公司BBB和Baa2的長期發行人評級，評級展望穩定。8月3日，華泰證券公布定增認購結果。共計發行10.88億股，發行價13.05元/股，認購金額總計142億元。其中，阿里巴巴集團以35億元認購2.68億股，蘇寧易購以34億元認購2.6億股。同年，華泰國際于美國注冊成立了全資下屬公司華泰證券（美國），并在紐約設立辦公室。2019年6月17日，公司全球存托憑證在倫敦證券交易所成功上市交易，成為首家按滬倫通業務機制登陸倫敦證券交易所的中國公司。AssetMark在美國紐約證券交易所上市交易。之后，華泰證券（美國）獲得在美國開展經濟交易商業務的資格。同年，公司機構客戶服務平臺“行知”APP上線。

2020年，華泰證券發布全市場首個開放式線上證券借貸交易平臺“融券通”。同時，華泰證券基金投資顧問服務正式上線。3月，中國證監會同意華泰證券實施并表監管試點。4月，華泰證券營業收入超過100億元。華泰證券等5家券商的營業收入同比增幅超過50%。8月，華泰證券回購75.96萬股A股，占有關發行前現有股份0.0084%，每股回購價介乎人民幣20.97元至21.26元，涉資約人民幣1604.48萬元。

2021年1月20日，華泰證券發布公告稱，收到證監會《關于華泰證券開展商品期貨做市業務有關意見的復函》，對公司開展商品期貨做市業務無異議。公司將按照有關監管規定和要求開展商品期貨做市業務。1月29日，華泰證券發行工作結束，本期債券實際發行規模為人民幣90億元，最終票面利率為4.50%。經核查，發行人的關聯方江蘇銀行股份有限公司參與了本期債券的認購，最終獲配金額為3億元，占本期債券發行規模的3.33%。3月23日，華泰證券發布2020年年報。數據顯示，2020年度，華泰證券實現營業收入314.45億元，同比增26.47%；歸屬于母公司股東的凈利潤108.22億元，同比增20.23%。3月23日晚間，華泰證券公布2020年年度報告，華泰資管總資產99.02億元，凈資產82.66億元。2020年實現營業收入24.68億元，同比減少4.86%；實現凈利潤12.26億元，同比減少6.27%。6月，華泰證券入選首批證券公司“白名單”。12月9日下午，江寧區政府與華泰證券簽署全面戰略合作協議，進一步深化合作，為江寧高質量發展注入強勁動能。

2022年6月20日，華泰證券股份有限公司與殼牌（中國）有限公司簽署戰略合作協議。9月，證監會批復華泰證券科創板做市商資格。11月28日，華泰證券開放個人養老金基金交易，首批客戶成功提交申請。同年，華泰證券“漲樂財富通”和“漲樂全球通”分別升級為8.0新版本和4.0新版本。隨后，華泰證券全新發布了“融券通4.0”和機構客戶服務平臺“行知3.0”。江蘇省華泰公益基金會也于2022年正式成立。

2023年1月22日，上交所公司債券項目信息平臺顯示，華泰證券股份有限公司500億元小公募項目狀態更新為“已受理”，更新日期為2023年1月20日，受理日期2022年12月29日。募集說明書注冊稿顯示，本次債券募集資金扣除發行費用后將用于補充公司運營資金，滿足公司業務運營需求；或用于償還到期債務，調整優化債務結構，降低財務風險。2月3日，上交所宣布債券做市交易業務將于2月6日正式上線，并宣布華泰證券為首批做市商之一。5月，華泰證券被國務院國資委列入“雙百企業”名單。6月，華泰證券與中債估值中心合作開發“中債-中短期信用債智選指數（ChinaBond Short-Middle Term Credit Bond Select Index）”（指數代碼CBC07801），并于6月8日正式發布。8月，華泰證券新晉成為國開債標準債券遠期報價機構和農發債標準債券遠期報價機構。

2024年11月1日，華泰證券入選首批試點參與“跨境理財通”的證券公司。

2025年5月，華泰證券在滬市ETF（交易型開放式指數基金）成交額市場份額達11.30%，位居行業第一；同期ETF交易賬戶數量單月市占份額11.59%、當年累計市占份額10.74%，單月及累計市占份額均處行業絕對領先地位。此外，"漲樂財富通"APP月活躍用戶數長期位居行業第一；2024年下半年，其權益基金保有規模、非貨幣基金保有規模、股票型指數基金保有規模均排名證券行業第二。2025年半年報顯示，華泰資產管理有限公司資產管理規模達6270.32億元，同比增長23.92%；上半年新發ABS產品77只，行業排名第一；助力發行公募REITs總規模47億元，行業排名第一；管理存續私募股權投資基金32只，服務戰略新興產業。

公司架構

部門機構

以上資料來源于：

以上數據截至時間2023年9月

分支機構

管理層

主要股東

對外投資

公司業務

主營業務

財富管理業務

華泰證券財富管理業務依托移動APP與PC端專業平臺、分公司與證券期貨營業部、華泰國際及其下屬境外子公司，以線上線下和境內境外聯動模式，向各類客戶提供多元化財富管理服務，包括證券期貨期權經紀、金融產品銷售、基金投資顧問、資本中介等業務。

機構服務業務

華泰證券機構服務業務以機構銷售為紐帶，整合投資銀行、機構投資者服務和投資交易業務資源，為各類企業及金融機構客戶提供全方位的綜合金融服務，主要包括投資銀行業務、主經紀商業務、研究與機構銷售業務和投資交易業務。

投資管理業務

華泰證券投資管理業務接受客戶資金委托，依托專業化的投資研究平臺和龐大的客戶基礎，創設和提供各類金融產品并管理客戶資產，有效滿足客戶投融資需求，主要包括：證券公司資產管理、私募股權基金管理及基金公司資產管理業務等。

國際業務

華泰證券國際業務通過全資子公司華泰國際及其持有的華泰金控（香港特別行政區）、AssetMark、華泰證券（美國）等經營國際業務，業務范圍覆蓋香港和美國等國家和地區。此外，華泰國際于2022年9月在新加坡設立全資子公司，報告期內，相關業務牌照申請已獲新加坡金融管理局原則性批復。國際業務主要業績驅動因素包括經紀傭金、承銷保薦費、顧問費、利息收入及資產管理費等。

公司業績

2023年4月28日，華泰證券發布2023年第一季度報告，一季度實現營業收入89.93億元，同比增長24.14%；歸母凈利潤32.45億元，同比增長46.49%；基本每股收益0.35元。

2023年8月14日，華泰證券公告，公司上半年實現營業總收入183.69億元，同比上漲13.63%；歸母凈利潤65.56億元，同比增長21.94%；基本每股收益0.7元。

上市信息

2010年2月24日，華泰證券首次公開發行中網上資金申購發行5.49億股股票將于2010年2月26日起在上交所上市交易，華泰證券本次公開發行7.85億股A股，發行后總股本達到56億股，發行價格20元/股。

2015年6月1日，華泰證券在香港聯合交易所主板掛牌并開始上市交易，H股股票簡稱為“HTSC”，H股股票代碼為“6886”。在H股上市完成后及形式超額配售權前，公司總股本升至70億股，其中A股股本因國有股減持轉為H股降至54.6億股占78%，H股為15.4億股占22%。H股高開3.02%，報25.55港元，盤中最高曾見26.60港元，漲幅達7.26%，之后升幅逐漸收窄，收盤時報26.00港元，漲4.84%。

2018年8月3日，華泰證券共計發行10.88億股，發行價13.05元/股，認購金額總計142億元。其中，阿里巴巴集團億35億元認購2.68億股，蘇寧易購以34億元認購2.6億股。安信證券認購32.3億元，中國國企結構調整基金認購19.9億元，上海北信瑞豐資管認購15億元，陽光保險認購5.7億元。

2019年7月18日，華泰證券境外子公司AssetMark Financial Holdings, Inc.（以下簡稱AssetMark）在紐約證券交易所開始交易，于紐約時間7月22日完成上市。AssetMark本次股票公開發售價格為每股22美元，股票代碼AMK。AssetMark首次公開發行共發售12,500,000股股票，其中華泰證券境外全資子公司作為出售股東出售6,250,000股股票。上市后，華泰證券仍為其控股股東。

總股本結構

以上資料來源于：

以上數據截至2023年9月

A股結構圖

AH股歷次股本變動

行業觀點

2025年7月19日，雅魯藏布江下游水電工程開工。華泰證券研報表示，保守估計相關投資中水輪機與發電機業務總量價值約535億元至954億元，或在2030年后接棒抽蓄成為水電設備新的增長點，有效保障行業產能利用率飽滿。華泰證券認為相關行業龍頭估值已經反映了市場對訂單可持續性的擔憂，未來有望隨著訂單不斷超預期而逐漸修復。

公司文化

獲得榮譽

社會公益

2020年1月26日，華泰證券宣布與愛德基金會合作設立“益心華泰公共衛生專項基金”，第一期捐贈1000萬元。“益心華泰公共衛生專項基金”將根據湖北等地疫情防控的實際需要，采購、運輸抗擊疫情急需的醫療物資，提供專業有效的應急服務，并為在抗擊疫情一線奮戰的醫護人員、志愿者、新聞記者等群體提供必要的支持。1月26日晚間，25噸消毒液緊急采購完畢，即將運往武漢，其他醫療、防護用品正在多方協調。華泰證券及旗下華泰紫金投資、華泰聯合證券等子公司正在動員大健康領域合作伙伴，積極配合愛德基金會采購疫情防控急需物資，攜手為抗擊疫情貢獻力量。

2022年9月，在華泰證券支持下，華泰公益基金會與北京合一綠色公益基金會發起“涓流行動”，為大學生團隊環保實踐提供小額資助和專家指導。截至2023年6月，涓流行動已開展兩期，共支持47所高校大學生團隊申報的57個項目，主題涵蓋低碳與氣候變化、生物多樣性保護、水氣環境保護、環境修復、垃圾分類與資源循環、海洋保護等多個領域。

社會事件

行政處罰

2015年9月11日，證監會對外部接入的恒生等系統進行檢查了解時發現，華泰證券對外部接入的恒生HOMS系統、銘創系統、同花順系統等第三方交易終端軟件未進行軟件認證許可，未對外部系統接入實施有效管理，對相關客戶身份情況缺乏了解；未采集客戶交易終端信息，未能確保客戶交易終端信息的真實性、準確性、完整性、一致性、可讀性，未采取可靠措施采集、記錄與客戶身份識別有關的信息，未實施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程序。其次，華泰證券在2015年7月12日證監會發布《關于清理整頓違法從事證券業務活動的意見》之后，并未采取有效措施嚴格審查客戶身份的真實性，未切實防范客戶借用證券交易通道違規從事交易活動，新增下掛子賬戶。因此，證監會決定作出行政處罰，華泰證券被沒收違法所得18235275.00元，并處以54705825.00元罰款；對公司經紀業務總部總經理胡智及信息技術部副總陳棟分別處以10萬元罰款。

違規處罰

2020年2月14日，華泰證券因未履行客戶身份識別義務、未按規定報送可疑交易報告、與身份不明的客戶進行交易，被中國人民銀行合計罰款1010萬元。

責令改正

2022年6月2日，證監會對華泰證券采取責令改正措施。經查，證監會發現華泰證券存在以下問題：一是部分場外期權合約個股掛鉤標的超出當期融資融券范圍，違反了《證券公司場外期權業務管理辦法》第十七條的規定；二是未對部分期限小于30天的場外期權合約出具書面合規意見書，違反了《證券公司場外期權業務管理辦法》第二十條的規定；三是場外期權業務相關內部制度不健全，內部流程執行不規范，未按要求進行衍生品準入管理。

根據《證券公司監督管理條例》第二十七條、第七十條的規定，證監會決定對華泰證券采取責令改正的行政監督管理措施。

點名警示

2022年6月，證監會發現華泰證券存在以下問題：首先，部分場外期權合約個股掛鉤標的超出當期融資融券范圍，違反了《證券公司場外期權業務管理辦法》第十七條的規定；其次，未對部分期限小于30天的場外期權合約出具書面合規意見書，違反了《證券公司場外期權業務管理辦法》第二十條的規定；最后，場外期權業務相關內部制度不健全，內部流程執行不規范，未按要求進行衍生品準入管理。證監會對華泰證券的場外期權業務出具了罰單。

個稅抵扣或提振消費

2023年9月1日，華泰證券在券商晨會上指出，從2023年起，個稅加大抵扣力度，3歲以下嬰幼兒照護、子女教育、贍養老人三項專項附加扣除標準提高。此次加大個稅抵扣力度，實際意義上相當于提高全年個稅起征點，因此中等收入家庭獲得減稅的比例可能更高，而收入低于起征點的人群不受影響。鑒于收入越高的人群面臨的邊際稅率更高，中高收入家庭獲得的實際減稅規模可能更多。從減稅人群的消費結構看，政策對消費、尤其是可選消費的提振作用可能更為明顯。

減持規則落地，保護投資者利益

2024年5月24日，證監會發布《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》和《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》，落實“國九條”對全面完善減持規則體系，嚴格規范大股東尤其是控股股東、實控人減持，防范繞道減持的要求。華泰證券表示，減持規則首次以規章形式發布，法律位階提升，體現資本市場的政治性和人民性。規則優化會強化市場公平，保護中小投資者利益，有助于耐心資本的培育，促進市場平穩健康發展，為券商營造良好營商環境。

被訴情況

2023年11月，深圳匯盛、杭州瑜瑤兩家私募接連發生違約，引發震動整個資管行業的“爆雷”事件。后北京華軟新動力私募基金管理有限公司以侵權責任糾紛為由，將深圳匯盛私募證券基金管理有限公司、杭州瑜瑤私募基金管理有限公司、磐京股權投資基金管理（上海）有限公司、華泰證券股份有限公司、國金道富投資服務有限公司這5家機構訴至法庭，該訴訟案定于2025年4月22日開庭。在此次訴訟中，華軟新動力的訴求，首要是請求法院依法判決五名被告，對該公司受托管理的“天安2號”基金本金損失中的1億元的本金(暫計)承擔連帶賠償責任。并以1億元為基數，按2023年1年期LPR利率3.45%計算的利息損失，計算日期自2023年11月3日起至償付基金本金損失之日止。前三家被告私募當前均處于“下落不明”狀態，而原告華軟新動力本月突增14條被執行人信息，執行標的合計639.22萬元。

參考資料 >

..2023-09-02

華泰證券股份有限公司-基本信息.愛企查.2023-09-02

華泰證券有限責任公司簡介.新浪財經.2025-05-19

華泰證券股份有限公司首次公開發行A股網上路演精彩回放.新浪財經.2023-09-02

華泰證券新一屆高管層落定！王會清出任董事長，新班子何有看點？.今日頭條.2026-01-23

公司簡介.華泰證券.2023-09-02

華泰證券營業網點情況一覽表.華泰證券.2023-09-02

2021年《財富》中國500強排行榜.財富.2023-09-02

2022年《財富》中國500強排行榜揭曉.微信公眾平臺.2023-09-02

2023年《財富》中國500強排行榜.財富.2023-09-02

華泰證券H股今日在港交所掛牌上市.money.163.com.2020-02-02