《自由秩序原理》是英國(guó)自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里德里希·哈耶克創(chuàng)作的政治哲學(xué)著作，首次出版于1960年。在該書中，哈耶克基于人的理性的有限性和社會(huì)秩序的自發(fā)性，批評(píng)了新自由主義主張的國(guó)家干預(yù)思想，為古典自由主義的自由、法治理論作了全面、深刻的辯護(hù)。該書認(rèn)為自由是指人與人之間的關(guān)系中不存在強(qiáng)制。自由的社會(huì)秩序是對(duì)公民產(chǎn)生極小的強(qiáng)制并帶來物質(zhì)好處的秩序。一個(gè)自由的社會(huì)才能更好地應(yīng)對(duì)機(jī)遇偶然的事件，獲得文明發(fā)展的更多的動(dòng)力。壓抑自由必然導(dǎo)致文明的沒落。書中還討論了公共政策的實(shí)際問題，指出政府應(yīng)當(dāng)在市場(chǎng)之外提供一個(gè)最低限度的福利保障系統(tǒng)。《自由秩序原理》是哈耶克自由主義理論體系中一部重要的代表作，在此書中，哈耶克對(duì)當(dāng)代社會(huì)理論的研究做出了重要貢獻(xiàn)，即以自發(fā)秩序?yàn)橐罁?jù)，闡明了其制度變遷的思想。
創(chuàng)作背景
兩次世界大戰(zhàn)對(duì)傳統(tǒng)西方文明造成了嚴(yán)重沖擊，加上歐美先后陷入了經(jīng)濟(jì)危機(jī)的困境，西方傳統(tǒng)自由主義走入低谷。在這一時(shí)期，批評(píng)古典自由主義的約翰·凱恩斯成為自由主義的代表。直到哈耶克于1944年發(fā)表的《通往奴役之路》，自由主義方才轉(zhuǎn)入戰(zhàn)后的復(fù)興階段。哈耶克以恢復(fù)古典自由主義理念為論述目標(biāo)，先后發(fā)表了一系列論著闡釋他的自由主義思想。《自由秩序原理》就是其中比較有代表性的一篇。
1950年，哈耶克到了美國(guó)的芝加哥大學(xué)，但他并沒有進(jìn)入經(jīng)濟(jì)系，而是進(jìn)入社會(huì)思想委員會(huì)。在此期間，他除了每年冬季講授一門“西方經(jīng)濟(jì)思想史”課程和指導(dǎo)研究生外，其余時(shí)間致力于建構(gòu)自由哲學(xué)的完整體系，并正式開始寫作《自由秩序理論》。哈耶克在《自由秩序理論》一書《序》中寫道：“本書雖在美國(guó)撰寫完成，而且我也已旅居美國(guó)約達(dá)十年之久，但我仍不敢說本書是以一個(gè)美國(guó)人的觀點(diǎn)寫成的。我的青年時(shí)光是在我的母國(guó)奧地利度過的，而此后在大不列顛島則度過了近二十年的成年生活并且還成了這個(gè)國(guó)家的公民，所以我的思想也形成于這兩個(gè)國(guó)家。”
在1950年搬到芝加哥時(shí)，哈耶克已經(jīng)在撰寫《理性的濫用和衰落》的文章，一些早期的發(fā)現(xiàn)已經(jīng)在《個(gè)人主義和經(jīng)濟(jì)秩序》（1948年）中發(fā)表，更多的內(nèi)容將在《科學(xué)的反革命》（1952年）中發(fā)表。他對(duì)社會(huì)轉(zhuǎn)變與科學(xué)知識(shí)呈現(xiàn)方式之間的聯(lián)系很感興趣。與經(jīng)濟(jì)系的成員相比，他在社會(huì)思想委員會(huì)上表現(xiàn)得更好。1954年3月7日，哈耶克向古根海姆基金會(huì)申請(qǐng)資金，用于他前往意大利和希臘的旅行。他這樣做不僅是為了研究約翰·密爾，還因?yàn)樗嘈旁L問這些非工業(yè)化地區(qū)將幫助他更好地理解傳統(tǒng)和文化是如何在農(nóng)業(yè)社會(huì)中發(fā)展的。他關(guān)注非理性但非言語明確的規(guī)則和傳統(tǒng)的發(fā)展。
內(nèi)容情節(jié)
《自由秩序原理》主要探究政治哲學(xué)的基本問題，同時(shí)論及一些較為具體的問題。這本書分為三個(gè)部分，第一個(gè)部分哈耶克力圖闡述為何需要自由以及自由的作用何在，對(duì)那些決定各種文明發(fā)展的因素進(jìn)行某種考察。
第二部分探究西方人為了保障個(gè)人自由而逐漸形成的各種制度。作者由此進(jìn)入了法理學(xué)領(lǐng)域的探討，從歷史的角度去關(guān)照其間的問題。他指出大家對(duì)保障個(gè)人自由的各種制度的進(jìn)化過程所持的認(rèn)識(shí)，主要依憑的既非法律家的觀點(diǎn)，亦非歷史家的觀點(diǎn)。人們所關(guān)注的乃是一種理想的發(fā)展，然而在過去的歷史長(zhǎng)河中（除個(gè)別時(shí)期以外），人們只是模糊地認(rèn)識(shí)到了這一理想或者說不盡完善地實(shí)現(xiàn)了這一理想；因此，如果要使這一理想成為解決當(dāng)下問題的指導(dǎo)，就必須對(duì)其做出進(jìn)一步的厘定和闡明。
第三部分通過把上述原則適用于當(dāng)下若干重大的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問題而對(duì)這些原則進(jìn)行驗(yàn)證。
《自由秩序原理》所展現(xiàn)的研究領(lǐng)域橫跨政治學(xué)、哲學(xué)、法理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)等多個(gè)學(xué)科，反映了哈耶克自由主義理論的多個(gè)知識(shí)面。
作品影響
《自由秩序原理》是體現(xiàn)哈耶克宏大的自由主義理論體系的最主要的代表作之一。盡管該書主要探討自由主義的基本原理，試圖恢復(fù)古典自由主義傳統(tǒng)的理念，但其中關(guān)于創(chuàng)新的思想?yún)s不乏真知灼見，對(duì)當(dāng)代中國(guó)的自主創(chuàng)新和科學(xué)發(fā)展具有重大的現(xiàn)實(shí)意義，值得研究和借鑒。《自由秩序原理》在20世紀(jì)最佳非虛構(gòu)書籍的名單上排名第9位，該名單由兩周一次的保守雜志《國(guó)家評(píng)論》編制。
作者簡(jiǎn)介
弗里德里希·哈耶克（F·A·Hayek，1899—1992年），當(dāng)代保守自由主義思想家。1899年出生于維也納一個(gè)知識(shí)分子家庭，1921年獲維也納大學(xué)法學(xué)博士學(xué)位，1923年在該校又獲政治學(xué)博士學(xué)位。1927—1931年任奧地利經(jīng)濟(jì)研究所所長(zhǎng)。1938年加入英國(guó)國(guó)籍。1947年4月，在他的推動(dòng)下成立“朝圣山學(xué)社”，成為經(jīng)濟(jì)學(xué)中奧地利學(xué)派的主要代表。1950年起先后擔(dān)任芝加哥大學(xué)社會(huì)科學(xué)與道德科學(xué)教授、弗萊堡大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，1967年退休，1974年獲得諾貝爾獎(jiǎng)。1992年3月23日去世。
作品思想
自由與社會(huì)進(jìn)步
自由是人類的一種理想狀態(tài)，人類雖然無法完全實(shí)現(xiàn)，但卻可以盡可能地接近它。哈耶克認(rèn)為：自由是“一個(gè)人不受制于另一個(gè)人或另一些人因?qū)嘁庵径a(chǎn)生的強(qiáng)制的狀態(tài)”。這種自由意味著一個(gè)人有權(quán)利按照自己的計(jì)劃和決定行動(dòng)的可能性，這種狀態(tài)與受制于他人的強(qiáng)制狀態(tài)形成了鮮明的對(duì)照。當(dāng)一個(gè)人受制于某種物理因素的限制而不能選擇時(shí)，不能說他不自由。自由并不取決于一個(gè)人可選擇范圍的大小，而是看他能否按照自己的意圖、利用各種條件進(jìn)行行動(dòng)。因此，“自由預(yù)設(shè)了個(gè)人具有某種確獲保障的私域，亦預(yù)設(shè)了他生活環(huán)境中存有一系列情勢(shì)是他人所不能干涉的”。可見，哈耶克的自由概念即古典自由主義者所主張的“消極自由”，只有這種自由才能確保人類免于他人的強(qiáng)制。
哈耶克認(rèn)為，人類之所以需要自由，乃基于人們的理性的有限性和社會(huì)秩序的自發(fā)性。由于人對(duì)于文明運(yùn)行所賴以為基礎(chǔ)的諸多因素往往處于不可避免的無知狀態(tài)，而且隨著科學(xué)的發(fā)展，人們未知的領(lǐng)域也在不斷擴(kuò)大。在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域中，這些不為人們所知的東西更具有重要意義。如果要理解社會(huì)的運(yùn)作方式，人們就必須給這些無知的性質(zhì)和范圍給出界定。既然人類對(duì)社會(huì)具有必然的無知，那么設(shè)計(jì)創(chuàng)造文明的觀念就是種謬誤，而唯理主義者往往犯這樣的錯(cuò)誤。人們所具有的知識(shí)只是實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的一部分條件，這種個(gè)人的知識(shí)的存在卻是以分散的、不完全的、有時(shí)甚至是彼此沖突的信念的形式散存于個(gè)人之間的。每個(gè)人對(duì)自己擁有的知識(shí)的運(yùn)用對(duì)他人實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)都是有助益的。由于社會(huì)是不斷變化的，因此，人類所擁有的知識(shí)也必須不斷與環(huán)境相調(diào)適，而對(duì)于那些調(diào)適個(gè)體活動(dòng)的力量，人們也是無知的。
再者，人們擁有的明確的智識(shí)不是知識(shí)的全部，人們的習(xí)慣、技術(shù)、偏好、態(tài)度以及制度等，這些無意識(shí)的知識(shí)也是人們行動(dòng)的基礎(chǔ)，要成功地運(yùn)用人們的智能本身，也依賴于這些“理性不及的因素”的使用。因此，主張個(gè)人自由主要在于，人們對(duì)實(shí)現(xiàn)自己的目的和福利所賴以為基礎(chǔ)的因素都存在不可避免的無知。人們之所以需要自由，在于人們從中期望獲取實(shí)現(xiàn)諸多目標(biāo)的機(jī)會(huì)。
自由是人類文明的一種創(chuàng)造物，關(guān)于自由理論有兩種不同的傳統(tǒng)，一種是經(jīng)驗(yàn)的且非系統(tǒng)的自由理論傳統(tǒng)，即英國(guó)的自由傳統(tǒng)；另一種是思辨的唯理主義的自由理論傳統(tǒng)，即法國(guó)的自由傳統(tǒng)。“前者立基于對(duì)自生自發(fā)發(fā)展的但卻未被完全理解的各種傳統(tǒng)和制度所做的解釋，而后者則旨在建構(gòu)一種烏托邦。”在英國(guó)自由傳統(tǒng)中，相信制度的生成是極其復(fù)雜但卻條分縷析的，它不是設(shè)計(jì)的結(jié)果，而是產(chǎn)生于諸多并未明確意識(shí)到其所作所為會(huì)有如此結(jié)果的人的各自行動(dòng)。它依賴于對(duì)傳統(tǒng)、習(xí)慣、業(yè)已發(fā)展起來的制度和規(guī)則的尊重，是社會(huì)進(jìn)化的結(jié)果。而唯理主義傳統(tǒng)假定，人生來就具有智識(shí)的和道德的稟賦，這使人能夠根據(jù)審慎思考而建構(gòu)文明。哈耶克認(rèn)為唯理主義的要求明顯超越了人類的心智能力，亦將對(duì)個(gè)人自由和人類文明造成損害。哈耶克并不是要否定理性，他承認(rèn)理性是人類所擁有的最為珍貴的稟賦，但理性并非萬能，人們之所以強(qiáng)調(diào)那個(gè)理性不及的領(lǐng)域，因?yàn)樗攀抢硇該?jù)以發(fā)展和據(jù)以有效發(fā)揮作用的唯一環(huán)境。
自由與法治
自由的對(duì)立面是強(qiáng)制。哈耶克認(rèn)為：“當(dāng)一個(gè)人被迫采取行動(dòng)以服務(wù)于另一個(gè)人的意志，亦即實(shí)現(xiàn)他人的目的而不是自己的目的時(shí)，便構(gòu)成了強(qiáng)制。”強(qiáng)制有兩個(gè)構(gòu)成要件：一個(gè)是要有施加損害的威脅，另一個(gè)是要有通過這種威脅使他人按強(qiáng)制者的意志采取某種特定行動(dòng)的意圖。強(qiáng)制對(duì)于一個(gè)人實(shí)現(xiàn)自己的目的而言是一種惡，它阻止了一個(gè)人運(yùn)用自己的思考能力，也阻止了他為社會(huì)作出盡可能大的貢獻(xiàn)。由于強(qiáng)制是一個(gè)人對(duì)他人行動(dòng)之基本依據(jù)所實(shí)行的控制，所以人們只能通過確保個(gè)人某種不能侵犯的私域，才能抵御外來的強(qiáng)制。只有某個(gè)擁有必要權(quán)力的當(dāng)局機(jī)構(gòu)，才能向個(gè)人提供這種保障。對(duì)這個(gè)別人不能侵犯的私域的界定，都立基于對(duì)一般性規(guī)則的承認(rèn)。這些規(guī)則規(guī)定了私域的具體內(nèi)容，是個(gè)人權(quán)利產(chǎn)生的依據(jù)。
私有財(cái)產(chǎn)權(quán)和分別財(cái)產(chǎn)權(quán)的承認(rèn)是阻止或防止強(qiáng)制的基本條件。“除非我們能夠確知我們排他地控制著一些物質(zhì)財(cái)富，否則我們甚難實(shí)施一項(xiàng)連貫一致的行動(dòng)計(jì)劃”；另外，即使一個(gè)人不擁有財(cái)富，他實(shí)施行動(dòng)計(jì)劃所依據(jù)的物質(zhì)財(cái)富也絕不能處于某個(gè)其他人或機(jī)構(gòu)的排他性的控制之下。只要財(cái)產(chǎn)是分散的而非壟斷的，人們就可以通過與他人基于自愿同意而達(dá)成契約，在合作互益的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)自己的目的。
哈耶克致力于恢復(fù)法治下的自由理想。法治下的自由觀念就是立基于下述觀點(diǎn)，即“當(dāng)我們遵守法律（亦即指那些在制定時(shí)并不考慮對(duì)特定的人予以適用的問題的一般且抽象的規(guī)則）時(shí)，我們并不是服從其他人的意志，因而我們是自由的”。哈耶克把法律看作是自由的基礎(chǔ)。他認(rèn)為現(xiàn)代法律是過去的習(xí)慣性規(guī)則或命令不斷進(jìn)化的結(jié)果，是調(diào)整人們行為的一般性規(guī)則。法律平等地適用于制定規(guī)則的人和適用規(guī)則的人，任何人沒有權(quán)力賦予例外；它也不針對(duì)特定的人或事，而是對(duì)所有時(shí)空下特定情況的抽象。法律除了具有一般性和抽象性的特性，它還應(yīng)當(dāng)是公知的、確定的、平等的和正義的。法律使每個(gè)人都擁有一個(gè)他能夠決定自己行動(dòng)的公知的領(lǐng)域，其目的在于使個(gè)人能夠充分運(yùn)用他的知識(shí)。法律也告訴人們哪些事實(shí)是他們所可以依賴的，并據(jù)此擴(kuò)展他們能夠預(yù)見其行動(dòng)的后果的范圍。由于立法者也存在一定程度的無知，因此其任務(wù)不是建立某種特定秩序，而是制定一般性規(guī)則，為那些必須制訂特定行動(dòng)計(jì)劃的人提供可資使用的某些確定的基本依據(jù)。
權(quán)力分立原則是法治不可分割的一部分。哈耶克強(qiáng)調(diào)立法與司法這兩項(xiàng)職能必須由兩個(gè)獨(dú)立而協(xié)調(diào)的機(jī)構(gòu)加以執(zhí)行，除非制定新的一般規(guī)則和將它們適用于具體案件這兩項(xiàng)職能分別由不同的人或機(jī)構(gòu)予以實(shí)施，否則想有效地分立這兩項(xiàng)職能實(shí)為人力所不可能及者。立法部門制定一般性規(guī)則，而不考慮特定的事例，司法部門審判具體案件時(shí)，只能依據(jù)一般性規(guī)則。在實(shí)行法治的境況下，要特別警惕行政權(quán)力的擴(kuò)張。雖然行政機(jī)構(gòu)享有一定的“自由裁量權(quán)”，但法治要求，行政機(jī)構(gòu)在采取強(qiáng)制性行動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)受下述規(guī)則約束，這些規(guī)則不僅規(guī)定了它可以使用強(qiáng)制的時(shí)間和場(chǎng)合，而且還規(guī)定了它可以使用強(qiáng)制性權(quán)力的方式方法。所有這些強(qiáng)制性行動(dòng)都受制于司法審查。
在哈耶克看來，人類的“致命的自負(fù)”正在使法治走向衰微。由于人們過于相信自己的理性，他們反對(duì)用法律規(guī)則限制政府的權(quán)力，并要求給予政府以更大的權(quán)力，讓政府根據(jù)某種社會(huì)正義的理性去架構(gòu)社會(huì)關(guān)系，法律實(shí)證主義者是這種觀點(diǎn)的典型代表。他們反對(duì)自然法傳統(tǒng)，反對(duì)對(duì)行政和立法活動(dòng)的種種限制，混淆實(shí)質(zhì)意義上真正的法律與僅具形式的法律之間以及法律與命令之間的區(qū)別。這些法學(xué)家的所作所為不僅摧毀了個(gè)人權(quán)利的觀念，他們甚至絲毫沒有意識(shí)到，正是他們的所作所為將這些個(gè)人權(quán)利拱手交給了強(qiáng)大無比的政治國(guó)家。這種思想以民主的名義反對(duì)自由，將會(huì)損害自由的理想。
參考資料 >