證券質(zhì)押是指將證券作為抵押品進(jìn)行融資的行為。當(dāng)因質(zhì)押合同等申請材料內(nèi)容違法、違規(guī)或其他原因?qū)е?a href="/hebeideji/3318203682315357235.html">質(zhì)押登記無效而產(chǎn)生糾紛和法律責(zé)任時(shí)，由質(zhì)押登記申請人承擔(dān)全部責(zé)任。
實(shí)施細(xì)則
第一條
為了規(guī)范證券質(zhì)押登記行為，保護(hù)質(zhì)押雙方的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》《公司法》《物權(quán)法》《擔(dān)保法》《證券登記結(jié)算管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和部門規(guī)章，以及中國結(jié)算的相關(guān)規(guī)定，制定了本實(shí)施細(xì)則。
第二條
本細(xì)則適用于在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶中登記的股票、債券和基金等證券的質(zhì)押登記業(yè)務(wù)。證券公司按照中國人民銀行、中國銀監(jiān)會和中國證監(jiān)會頒布的《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》以自營證券質(zhì)押的，適用該辦法及相關(guān)規(guī)定。債券質(zhì)押式回購、交收擔(dān)保品業(yè)務(wù)等涉及的證券質(zhì)押按相應(yīng)規(guī)定辦理。
第三條
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司實(shí)行證券質(zhì)押登記申報(bào)制度，對質(zhì)押登記申請人提供的申請材料進(jìn)行形式審查。質(zhì)押登記申請人應(yīng)確保所提供的質(zhì)押合同等申請材料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，且證券質(zhì)押行為、內(nèi)容、程序符合法律規(guī)定。
第四條
質(zhì)押雙方申請辦理證券質(zhì)押登記時(shí)，應(yīng)提交下列材料：
- 證券質(zhì)押登記申請，列出出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人相關(guān)信息、質(zhì)押合同編號、擬質(zhì)押證券名稱、代碼、數(shù)量等；
- 質(zhì)押合同原件；
- 出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的有效身份證明文件及其復(fù)印件；
- 出質(zhì)人證券賬戶卡原件及復(fù)印件；
- 如出質(zhì)人為國有股東，則需提供省級以上國有資產(chǎn)管理部門出具的質(zhì)押備案表；
- 中國結(jié)算要求的其他材料。
第五條
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在審核通過質(zhì)押雙方提交的申請材料后，根據(jù)受理當(dāng)日的數(shù)據(jù)核查結(jié)果進(jìn)行質(zhì)押登記，并在下一交易日向質(zhì)權(quán)人出具證券質(zhì)押登記證明。質(zhì)押登記的生效日期以證券質(zhì)押登記證明上的日期為準(zhǔn)。
第六條
證券質(zhì)押登記沒有固定期限，解除質(zhì)押登記需由質(zhì)權(quán)人提出申請。
第七條
質(zhì)權(quán)人申請解除質(zhì)押登記時(shí)，除提交第四條第（三）項(xiàng)所列材料外，還應(yīng)提交以下材料：
- 解除證券質(zhì)押登記申請，列出出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人相關(guān)信息、質(zhì)押合同編號、擬解除質(zhì)押證券名稱、代碼、數(shù)量等；
- 證券質(zhì)押登記證明原件（如遺失，需提供在指定媒體上刊登的遺失聲明）；
- 部分解除質(zhì)押登記的，需提供質(zhì)押變更協(xié)議原件或認(rèn)可的其他有效文件；
- 中國結(jié)算要求的其他材料。
第八條
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在審核通過質(zhì)權(quán)人提交的解除質(zhì)押登記申請材料后，于受理當(dāng)日結(jié)束質(zhì)押登記，并在下一交易日向質(zhì)權(quán)人出具解除證券質(zhì)押登記通知。質(zhì)押登記解除的生效日期以解除證券質(zhì)押登記通知上的日期為準(zhǔn)。對于部分解除質(zhì)押登記的情況，該公司還將向質(zhì)權(quán)人出具剩余質(zhì)物的質(zhì)押登記證明。
第九條
對于已在證券公司托管的質(zhì)物，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在完成質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登記的下一個(gè)交易日開盤前，將相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送至證券公司。
第十條
同一天，如果證券公司已經(jīng)受理了司法凍結(jié)并向中國結(jié)算申報(bào)成功，后者則不會處理該證券的質(zhì)押登記。如果中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司先受理了質(zhì)押登記，然后又受理了司法凍結(jié)，那么它將首先處理質(zhì)押登記，然后再對已質(zhì)押的證券進(jìn)行司法凍結(jié)。如果中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司先受理了司法凍結(jié)，那么它將不再處理該證券的質(zhì)押登記。
第十一條
證券一旦進(jìn)行了質(zhì)押登記，在解除質(zhì)押登記之前，不得再次設(shè)定質(zhì)押。
第十二條
已經(jīng)被司法凍結(jié)、用于回購質(zhì)押或作為交收擔(dān)保品的證券，不得再申請辦理質(zhì)押登記。
第十三條
證券質(zhì)押登記期間所產(chǎn)生的孳息，也將一同進(jìn)行質(zhì)押登記。
第十四條
在證券質(zhì)押登記期間發(fā)生配股時(shí)，配股權(quán)仍將歸屬于出質(zhì)人。獲得的配股是否質(zhì)押，由質(zhì)押雙方另行約定。
第十五條
如果因?yàn)?a href="/hebeideji/3021232870469073644.html">主合同變更需要重新辦理質(zhì)押登記，質(zhì)押當(dāng)事人應(yīng)先解除原有質(zhì)押登記，然后重新向中國結(jié)算申請辦理質(zhì)押登記手續(xù)。如果已質(zhì)押的證券被司法凍結(jié)，只有在原司法機(jī)關(guān)解除司法凍結(jié)之后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司才能為其辦理新的質(zhì)押登記手續(xù)。
第十六條
如果質(zhì)押合同被法院認(rèn)定無效或被撤銷，質(zhì)押當(dāng)事人應(yīng)申請解除質(zhì)押登記。
第十七條
質(zhì)權(quán)人在提交第四條第（三）項(xiàng)中質(zhì)權(quán)人、經(jīng)辦人的相關(guān)材料以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司出具的證券質(zhì)押登記證明后，可以向該公司申請查詢質(zhì)物的數(shù)量和狀態(tài)。
第十八條
質(zhì)權(quán)人行使質(zhì)權(quán)處置質(zhì)物時(shí)，應(yīng)遵守證券交易及轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。
第十九條
質(zhì)押登記申請人應(yīng)按照中國結(jié)算規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)繳納質(zhì)押登記費(fèi)用。
第二十條
本細(xì)則要求提供的所有材料均應(yīng)使用中文文本。如果有外文書寫的內(nèi)容，應(yīng)附帶經(jīng)過公證的中文翻譯版本。
第二十一條
本細(xì)則由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)解釋。
第二十二條
本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。
參考資料 >
證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則.中航證券.2024-10-26
什么是證券質(zhì)押?質(zhì)押股票是什么意思?.律圖.2024-10-26
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司 證券質(zhì)押業(yè)務(wù)指南.中國證券金融股份有限公司.2024-10-26